PDF《Disclosure》

B177 2014年3月26日 星期三 信息披露 isclosure D 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:二一四年三月二十六日 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任.

本年度报告已经 三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发. 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年3月24日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏. 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利. 基金的过往业绩并不代表其未来表现. 投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书及其更新. 本报告中的财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙)为本基金 出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读. 本报告期自2013年1月1日起至12月31日止. 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文. §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 华夏蓝筹混合(LOF) 基金主代码

160311 交易代码

160311 基金运作方式 契约型上市开放式 基金合同生效日 2007年4月24日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 9,772,510,039.53份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 上市日期 2007年5月28日2.2 基金产品说明 投资目标 追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值. 投资策略 本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析,主动判断市场 时机,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资 比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益. 业绩比较基准 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数, 债券投资的业绩比较基准为上 证国债指数.基准收益率=沪深300指数收益率*60%+上证国债指数收益率*40%. 风险收益特征 本基金是混合基金,风险高于货币市场基金和债券基金,低于股票基金,属于较高 风险、较高收益的品种. 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华夏基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名 崔雁巍 裴学敏 联系电话 400-818-6666

95559 电子邮箱 [email protected] [email protected] 客户服务电话 400-818-6666

95559 传真 010-63136700 021-62701216 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com 基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1期间数据和指标 2013年2012年2011年 本期已实现收益 769,864,346.25 -886,019,700.24 -981,507,290.82 本期利润 1,291,180,571.74 564,435,520.83 -2,922,093,368.72 加权平均基金份额本期利润 0.1219 0.0487 -0.2412 本期基金份额净值增长率 15.97% 7.10% -26.20% 3.1.2期末数据和指标 2013年末 2012年末 2011年末 期末可供分配基金份额利润 0.3327 0.2578 0.2614 期末基金资产净值 8,370,732,373.76 8,338,955,164.94 8,148,311,793.14 期末基金份额净值 0.857 0.739 0.690 注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际 收益水平要低于所列数字. ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入 ( 不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益. 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长 率① 份额净值增长率标 准差② 业绩比较基准收 益率③ 业绩比较基准收益率 标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.06% 1.08% -1.64% 0.67% -0.42% 0.41% 过去六个月 11.01% 1.04% 4.17% 0.77% 6.84% 0.27% 过去一年 15.97% 1.12% -3.08% 0.84% 19.05% 0.28% 过去三年 -8.34% 1.12% -11.44% 0.79% 3.10% 0.33% 过去五年 46.13% 1.31% 27.22% 0.93% 18.91% 0.38% 自基金转型以来至今 26.42% 1.44% -6.42% 1.16% 32.84% 0.28% 3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 ( LOF) 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 ( 2007年4月24日至2013年12月31日) 注:自2007年4月24日起,由《兴科证券投资基金基金合同》修订而成的 《 华夏蓝筹核 心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效. 3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 ( LOF) 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的对比图 注:自2007年4月24日起,由《兴科证券投资基金基金合同》修订而成的 《 华夏蓝筹核 心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效. 3.3 过去三年基金的利润分配情况 本基金过去三年无利润分配事项. §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日, 是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一. 公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青 岛设有分公司,在香港及深圳设有子公司. 公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金 基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人,以及特定客户资产管理 人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人. 华夏基金是业务领域最广 泛的基金管理公司之一. 2013年,华夏基金继续坚持以深入的投资研究为基础,高度重视风险管理,同时积极把 握投资机会,旗下主动管理的股票和混合型基金业绩稳健,短期理财及货币型基金表现持 续良好. 根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中 ( 截至2013年12月31日数据),华夏稳增混合今年以来的净值增长率在12只灵活配置型混合基金 ( 股票 上限95%)中排名第1;