PDF《华电国际电力股份有限公司》

1 香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责,对其 准确性或完整性亦不发表任何声明,并明确表示,概不对因本公告全部或任何部份内容 而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任.

华电国际电力股份有限公司 Huadian Power International Corporation Limited * (在中华人民共和国「中国」注册成立之中外合资股份有限公司) (股份代码:1071) 海外监管公告 本公告乃根断愀哿辖灰姿邢薰局と鲜泄嬖颉返13.10B 条而作出. 兹载列华电国际电力股份有限公司( 「本公司」 )在上海证券交易所网站刊登的公告, 仅 供参阅. 承董事会命 华电国际电力股份有限公司 周连青 董事会秘书 於本公告日期,董事会由下列董事组成: 李庆奎(董事长,非执行董事) 、陈建华(副董事长,执行董事) 、陈殿禄(副董事长, 非执行董事) 、耿元柱(执行董事) 、王映黎(非执行董事) 、陈斌(非执行董事) 、苟伟 (非执行董事) 、褚玉(非执行董事) 、王跃生(独立非执行董事) 、王纪新(独立非执 行董事) 、宁继呜(独立非执行董事)及杨金观(独立非执行董事) . 中国 ? 北京 二零一四年三月二十一日 * 仅供识别

2 公司

2013 年社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 本报告系统总结了华电国际电力股份有限公司 (以下简称 公司 或 华电国际 )

2013 年度在履行社会责任,包括经济发展绩效、社会绩效以及节能环保绩效等方面的工作情 况,旨在真实反映公司2013年促进全面健康可持续发展的具体实践. 本报告依据上海证券交易所《编制指引》 ,并结合公司 实际进行编写.

一、公司概况

1、基本情况 华电国际电力股份有限公司成立于1994年6月28日,主要业务为建设、经营发电厂, 包括大型高效的燃煤燃气发电机组及多项可再生能源项目, 以及开发、 建设及经营煤矿. 1999年6月30日,公司14.31亿股H股在香港联合交易所上市,2005年2月3日,作为中国 证券市场询价发行第一股,公司7.65亿股A股在上海证券交易所上市,2009年12月1日, 公司非公开发行7.5亿股A股,2012年7月3日,公司再次非公开发行6亿股A股.目前, 公 司总股本为73.71亿股,其中中国华电集团公司持股比例为44.19%,其他A股股东持有比 例为37.56%,其他H股股东持股比例为18.25%.另外,公司计划再次非公开发行11.5股 A股,预计届时公司总股本将增加至85.21亿股,其中中国华电集团公司的持股比例为 51.72%,其他A股股东持股比例为23.10%,其他H股股东持股比例为15.78%.此次发行 方案已经公司董事会和股东大会审议通过, 目前正处在中国证券监督管理委员会的审核 过程当中. 截至

2013 年底,公司资产总额达到人民币 1,728.18 亿元.公司致力于建设具有较 强相对竞争力的综合性能源公司,公司服务区域主要分布在山东、四川、宁夏、安徽、 河南、河北、浙江、广东、内蒙古、山西、重庆、天津等省、市、自治区,截至本报告

3 日,控股发电装机容量 35,641 兆瓦,拥有的煤炭资源储量约

22 亿吨. 公司愿景是 能源巨子、行业先锋、国际一流 ,公司价值观是 尽责、诚信、创新、 和谐 ,公司使命是 提供可靠、清洁、经济之能源,输出发展、进步、文明之动力,实 现报效祖国、回报股东、成就员工之宏愿 .公司以产业报国为己任,以实现经济、社 会和环境综合效益最大化为目标,维护股东利益,保护员工、消费者以及其他利益相关 者的权益,推进环境友好、资源节约的能源供应,积极参与社会公益,以企业发展带动 地方经济振兴,切实履行企业的社会责任.

2、公司治理和内部控制 公司一贯重视规范运作,按照境内外有关法律法规和监管规定,持续完善公司法人 治理结构,推进管理创新,提升公司价值,努力实现公司成长与股东利益的协调发展. 公司建立健全包括股东大会、董事会、监事会在内的决策、执行和监督机构,及有关生 产经营和财务控制等管理机构,较早地建立了独立董事制度,建立了董事会专门委员会 以辅助董事会工作,建立健全公司治理制度体系,公司决策层、执行层、监督层权责明 确、有效制衡.公司内部建立有畅通的沟通渠道,确保了董事会及其专门委员会、监事 会充分有效地与公司经理层、外部审计师和内部审计机构进行沟通.公司与控股股东在 人员、资产、财务、机构和业务方面完全分开,公司依据内部制度自主决策、生产经营、 物资采购和产品销售,均独立于控股股东.2013 年,公司以资本市场为导向,进一步加 强公司治理,提升公司市场形象,强化资本运作,为可持续发展提供保障. 公司重视内部控制环境建设,根据公司业务范围、经营状况制订了涵盖公司基本制 度、 业务流程制度和操作规范的较为健全的内部控制制度, 编制了 《内部控制手册》 . 《内 部控制手册》与公司的企业文化和制度体系相辅相成,共同构成了支撑公司有效运营的 内部控制体系.内部控制制度包括投资活动决策、控制、评价管理制度,资金管理、 预 算管理、成本控制、物资采购等经营活动各种规章制度,公司管理人员工作和报告的程 序、步骤和方法,运营管理发电机组的制度.以《内部控制手册》为基础,公司建立了 内部控制自我评价体系,根据风险评估、控制活动、内部评价细化管理的需要,建立了 《风险数据库》 、 《管理流程手册》和《内部控制评价手册》 ,并应用评价方法定期对公 司的战略、财务、运营、合规等方面进行持续评价和监控,以确保内部控制制度和控制

4 活动的有效执行.公司董事会通过内部控制评价报告、内部控制审计报告和企业管治报 告对公司内部控制进行评价.通过内控建设及评价工作的开展,合理保证公司经营管理 合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进企业 实现发展战略, 增强企业风险防范能力, 从而为公司长远和持续发展提供合理保障.

2013 年,针对审计出的内控风险点做了进一步的修改完善,提高了内控体系的有效性. 公司通过规范透明的信息披露确保股东及时获得必要的信息,及时披露定期报告和 有关对公司生产经营可能产生重大影响的信息,履行严格的信息披露保密机制,做好主 动信息披露,确保信息披露的真实、准确、及时、完整和公平.分别通过定期报告和临 时报告的持续改进、投资者关系活动以及公司网站等就公司有关情况和投资者进行交 流,及时、客观地向投资者披露公司最新动态,2013 年度,公司累计发布境内外公告超 过50 个,保证投资者对公司重大事项和经营情况的知情权.公司坚持积极、负责的投 资者关系,通过路演、接待投资者调研、参加大型投资者会议以及日常的沟通,客观、 真实、规范地将公司的情况向资本市场传递,积极吸收来自资本市场的信息.

二、经济发展绩效

1、经济绩效 公司注重企业经济活动效益,努力提升盈利以实现企业可持续发展.2013 年,公司 上下紧紧抓住煤炭........