PDF《国泰基金管理有限公司》

四、 投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融 基金合同

2 机构, 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险.投资人应当认真阅读基 金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出 投资决策,自行承担投资风险.

五、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基 金合同为准.

六、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准. 基金合同

3 第二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指国泰鑫保本混合型证券投资基金

2、基金管理人:指国泰基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国银行股份有限公司

4、保证人:指与基金管理人签订《保证合同》 ,为基金管理人对基金份额持 有人的投资金额承担的保本清偿义务提供连带责任保证的机构. 本基金第一个保 本期由重庆三峡担保集团股份有限公司作为保证人, 为本基金第一个保本期的保 本提供不可撤销的连带责任保证

5、保本义务人:指本基金第一个保本期后,与基金管理人签订《风险买断 合同》 ,为本基金的某保本期承担保本偿付责任的机构.本基金第一个保本期后 各保本期或由保证人为本基金的保本提供连带责任保证, 或由保本义务人为本基 金承担保本偿付责任, 具体保本保障机制由基金管理人在当期保本期开始前进行 相关公告

6、保本保障机制:指依据中国证监会《关于保本基金的指导意见》及相关 法律法规的规定, 基金管理人通过与保证人签订保证合同或与保本义务人签订风 险买断合同, 由保证人为本基金的保本提供连带责任保证或者由保本义务人为本 基金承担保本偿付责任, 或者通过中国证监会认可的其他方式,以保证符合条件 的基金份额持有人在保本期到期时可以获得投资金额保证

7、基金合同或本基金合同:指《国泰鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充

8、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰鑫保本混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

9、招募说明书:指《国泰鑫保本混合型证券投资基金招募说明书》及其定 期的更新

10、基金份额发售公告:指《国泰鑫保本混合型证券投资基金基金份额发售 公告》

11、 法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 基金合同

4 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

12、 《基金法》 :指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订

13、 《销售办法》 :指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订

14、 《信息披露办法》 :指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订

15、 《运作办法》 :指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订