PDF《关于深圳市富思源智慧消防股份有限公司 挂牌申请文件的第...》

公司股东之间签署的股权转让协 议及价款支付凭证;

公司及非自然人股东出具的声明;

访谈了公司财务负责人及 实际控制人邹前,奋斗者投资和联合投资的执行事务合伙人. 经核查,乾丰投资系实际控制人的持股平台,奋斗者投资系公司现有重要管 理和技术人员的持股平台,联合投资系针对未来引进人才设立的持股平台,乾丰 投资系通过受让邹前所持富思源有限股权的方式成为公司股东, 其入股价格参照 原出资额进行转让;

联合投资系通过增资形式成为公司股东,奋斗者投资系通过 增资及受让乾丰投资所持富思源有限股权方式取得目前现有股权, 联合投资和奋 斗者投资入股价格均系参照当时每股净资产进行转让. 综上所述,主办券商认为,公司与非自然人股东之间就上述股权转让及增资

4 未签署任何协议,公司引入乾丰投资、联合投资、奋斗者投资不存在对赌协议或 其他投资安排. 1.

2、公司是否存在员工持股平台,若存在,请主办券商、律师 补充核查以下事项并发表明确意见:(1)员工持股平台的合法性, 有无代持情形,是否存在争议纠纷和潜在的争议纠纷;

(2)员工持 股平台出资形成、演变及最终清算过程,每一次变更程序的合法合规 性;

(3)员工持股平台清理是否彻底、有无争议或潜在纠纷;

(4) 公司是否符合 股权明晰、股份发行转让合法合规 的挂牌条件. (1)员工持股平台的合法性,有无代持情形,是否存在争议纠 纷和潜在的争议纠纷;

【主办券商回复】 主办券商书面核查了奋斗者投资和联合投资的工商内档资料、 员工受让实际 控制人所持有的奋斗者投资份额的协议、员工花名册及劳动合同、奋斗者投资及 联合投资合伙人签署的自查表、承诺函;

访谈了奋斗者投资及联合投资合伙人. 经核查,公司的员工持股平台分别为奋斗者投资与联合投资,具体如下:

1、奋斗者投资 奋斗者投资系于

2016 年2月19 日在广东省深圳市设立的企业, 统一社会信 用代码为 91440300360078119F, 注册号为 440305602552877, 执行事务合伙人为 乾丰投资,委派代表为吕亚凯,注册资本为

350 万元,住所为深圳市南山区西丽 街道中山园路

1001 号TCL 科学园区 E4 栋801D,经营范围为 投资咨询(不含 限制项目) . 奋斗者投资现持有公司 20%的股权, 截至本反馈回复书出具日, 奋斗者投资 的合伙人及持股情况如下: 序号 合伙人名称/姓名 出资方式 出资额(元) 出资比例(%)

5 1 乾丰投资 货币 1,785,000.00 51.00

2 白浪波 货币 875,000.00 25.00

3 何英 货币 251,562.00 7.19

4 邹前 货币 172,812.00 4.94

5 吕亚凯 货币 109,375.00 3.13

6 曾惜 货币 109,375.00 3.13

7 唐正梅 货币 54,687.00 1.56

8 苏卓环 货币 54,687.00 1.56

9 刘飞 货币 21,875.00 0.63

10 罗子顺 货币 21,875.00 0.63

11 李金霞 货币 10,938.00 0.31

12 朱倩莹 货币 10,938.00 0.31

13 付先余 货币 10,938.00 0.31

14 王戈 货币 10,938.00 0.31 合计 3,500,000.00 100.00 注:深圳乾丰投资发展有限公司系普通合伙人,其余均为有限合伙人. 根据奋斗者投资全体合伙人签署的自查表及承诺函并经主办券商对奋斗者 投资全体合伙人进行访谈确认, 奋斗者投资各合伙人持有的出资额不存在任何形 式的委托持股、 代持等情形;

其所持有的合伙份额不存在任何纠纷或潜在的纠纷.