PDF《国信证券股份有限公司关于东莞勤上光电股份有限公司》

同时, 按照公司《内部会计控制规范》的要求,建立了相应的财务管理制度. 公司董事会负责内部控制架构、制度的建立健全和有效实施.公司监事会负责 对董事、经理及其他高级管理人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督,对董 事会建立与实施内部控制进行监督.审计委员会是董事会的专门工作机构,主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作,确保董事会对管理层的有效监督. 审计稽核部独立于公司其他部门,直接对董事会审计委员会负责,负责对公司各部 门的财务收支及经济活动进行审计、监督,及时发现内部控制的缺陷和不足,详细 分析问题的性质和产生的原因,提出整改方案并监督落实,及时报告董事会审计委 员会.

四、勤上光电内部控制的实施情况

1、募集资金管理的实施情况 勤上光电募集资金按照《募集资金管理办法》的要求实施专户存储,分别储存 于渤海银行股份有限公司广州分行(账号为:2000299405000181)、东莞银行股份 有限公司常平广电支行(账号为:580001406002638)、深圳发展银行股份有限公司 深圳民治支行(账号为:11010236801603)、中信银行股份有限公司东莞常平支行 (账号为: 7448210182600018589) 、 中信银行股份有限公司东莞常平支行 (账号为: 7448210182600018650).勤上光电与国信证券以及专户银行签署了《募集资金三方 监管协议》以及《募集资金三方监管补充协议》,截至本核查意见出具日,《募集 资金三方监管协议》履行状况良好.

2、信息披露管理的实施情况 国信证券检查并审阅了公司2011年度发布的公告文件,并核对公司向交易所上 报公告内容的真实性、准确性.经核查,公司2011年度有效地遵守了《信息披露管 理制度》,信息披露工作表现良好,没有应披露而未披露的事项,也没有发生重大 信息泄露的事项.公司在信息披露方面除严格执行《信息披露管理制度》外,还进 一步制定了 《年报信息披露重大差错责任追究制度》 、 《内幕信息知情人管理制度》 、 《投资者关系管理办法》等,进一步明确规定了信息披露的原则、内容、程序、信 息收集、责任划分及信息的保密措施等.

3、对外投资管理的实施情况 自股票上市至2011年12月31日,公司向广东省中科宏微半导体设备有限公司增 资.经公司第二届董事会第七次会议审议通过,公司与广东省工业技术研究院、中 国科学院半导体研究所、广东国晟投资有限公司、深圳市洲明科技股份有限公司共 同签订《广东省中科宏微半导体设备有限公司增资协议》,公司以自有资金2,000 万元人民币向广东省中科宏微半导体设备有限公司进行增资,增资完成后公司持有 中科宏微15.301%股权.

4、关联交易及对外担保的实施情况 (1)关联交易情况 ①采购商品/接受劳务情况表 无. ②出售商品/提供劳务情况表 单位:元 币种:人民币 关联方 关联交易 内容 关联交易 定价方式 及决策程 序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交 易金额的 比例(%) 金额 占同类交 易金额的 比例(%) 江西勤上光电有限公司 产品销售 合同方式 2,981,301.00 0.0868 4,015,574.70 0.1107 安徽邦大勤上光电科技 有限公司 产品销售 合同方式 - - 853,042.00 0.0235 连云港尚明半导体照明 科技有限公司 产品销售 合同方式 4,331,504.00 0.1261 1,690,494.00 0.0466 福建德泓勤上光电科技 有限公司 产品销售 合同方式 2,818,665.00 0.0821 2,563,470.00 0.0707 福建国策光电科技有限 公司 产品销售 合同方式 1,672,514.00 0.0487 17,600.00 0.0005 安徽省勤上光电科技有 限公司 产品销售 合同方式 4,110,617.40 0.1197 - - 合计: 15,914,601.40 0.4634 9,140,180.70 0.252 ③关联租赁情况 单位:元 币种:人民币 出租方名称 承租方名称 租赁资产种 类 租赁起始 日 租赁终止日 租赁费定价 依据 每年度确认 的租赁费 东莞威亮电器 有限公司 东莞勤上光电股份 有限公司 厂房、宿舍 楼2011-1-1 2013-12-31 市场价格 918,000.00 关联租赁情况说明:2010年12月31日,东莞威亮电器有限公司与本公司签定租 赁合同,东莞威亮电器有限公司将位于常........