PDF《东兴证券股份有限公司》

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二、辅导对象的有关情况

(一)规范运行情况 截至本报告出具日,通过尽职调查,海昌华业务、资产、人员、财务和机构 独立完整;

董事、监事、高级管理人员和核心技术人员勤勉尽责;

重大决策制度 的制定和变更符合法定程序;

不存在财务虚假情况;

无重大诉讼和纠纷. 项目 情况说明 业务、资产、人员、财务、机构独立完整的情况 良好 股东大会、董事会、监事会依法召开规范运作的情况 良好 股东大会决议、董事会决议执行的情况 良好 董事、监事、高级管理人员勤勉尽责的情况 良好 重大决策制度的制定和变更是否符合法定程序 是 关联交易定价是否公允,决策程序是否完备 是 内部控制制度和约束机制是否有效 是 内部审计制度是否健全 是 是否发现存在财务虚假情况 否 有无重大诉讼和纠纷 无

(二)辅导对象的其他情况 公司设立以来,建立健全了股东大会、董事会、监事会和董事会秘书制度, 并建立了相互独立、 权责明确、 监督有效的法人治理结构, 逐步制订并完善了 《公 司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《监事会议事规则》 《关联 交易管理制度》等治理文件.辅导期间,公司董事、监事、高管能够勤勉尽职地 履行各自的职责, 公司股东大会、 董事会、 监事会运行情况良好, 会议通知方式、 召开方式、 表决方式均符合 《公司法》 、 《公司章程》 以及各议事规则的相关规定. 辅导期间,公司经营状况良好,现金流稳定,不存在重大诉讼或纠纷.

三、辅导对象的主要问题及解决措施 经过前期辅导,公司已建立相对规范的治理结构和内部控制体系, 公司将持 续遵循《上市公司治理准则》 、 《上市公司章程指引》 、 《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律法规的要求,坚持完善公司治理结构和内部控制制度. 深圳市海昌华海运股份有限公司 辅导工作进展报告 (第九期)

4 辅导机构将在协助完善公司相关治理制度的基础上,重点对企业未来发展、 行业整合方案提供专业咨询意见, 鼓励其充分利用多元化的融资手段或外延并购 策略,择机扩大船队规模,努力构建有效的风险防控机制,进一步提升经营管理 效益与风险预防水平.

四、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论 本辅导期内,东兴证券指派的辅导人员在从事具体辅导工作中均能做到勤 勉尽责,同时针对辅导对象的具体情况制定针对性强、切实可行的辅导计划并 按计划积极推进各项工作. 通过辅导,东兴证券按照相关法律法规对上市公司的要求进一步规范了辅 导对象的公司治理及规范运作,有效地促进了接受辅导的有关人员对发行上市 有关法律法规的了解,并督促发行人对前期存在的一些尚待规范或完善的问题 加以解决. 辅导人员将在后续辅导工作中继续有针对性地开展辅导工作,协助发行人 更好地符合上市公司的各项要求. 特此报告. ........