PDF《Disclosure》

一、公司使用自有资金进行委托理财到期赎回的情况 2018年04月13日,公司全资子健进制药有限有限公司 ( 以下简称 健进制药 )购买 了宁波银行股份有限公司推出的 可选期限理财8号 理财产品,具体详见 《 关于使用部 分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的进展公告》 ( 公告编号:2018-042). 健进制 药于2018年06月28日收回本金合计1,200万元,获得理财收益合计人民币12.48万元. 本次赎回产品的基本信息如下: 序号 发行主体 资金来源 产品名称 金额 ( 亿元) 预期收益率 期限 到期日

1 宁波银行股份有限 公司 闲置自有 资金 可选期限理财 8号0.12 5.20% 73天2018-06-28

二、委托理财的情况说明 ( 一)基本说明 公司购买银行理财产品所使用的资金为银行账户暂时闲置的自有资金. ( 二)敏感性分析 公司开展的理财业务,并非以中长期投资为目的,只针对流动资金出现银行账户资金 短期闲置时,通过办理短期理财产品,取得一定理财收益,其账户资金以保障经营性收支 为前提,不会对公司现金流带来不利影响. ( 三)风险控制分析 公司将风险控制放在首位,对理财产品投资严格把关,谨慎投资,并将依据上海证券 交易所的相关规定,履行信息披露义务. 对于使用暂时闲置的自有资金购买的理财产品可能面临的风险及采取的措施:

1、结合理财产品说明书及市场环境,公司可能面临的风险: ( 1)信用风险:可能会面临不能如期履约的风险而导致投资损失;

( 2)市场风险:由于市场流动性,可能会导致投资者损失收益提高的机会;

( 3)政策风险:国家宏观政策及相关法规发生变化,可能会导致理财产品收益的降低 和损失.

2、公司针对以上风险,结合理财产品及市场环境做出以下分析: ( 1)公司购买的理财产品,主要配置资产为:小部分用于配置债券及现金,大部分配 置同业资产、货币市场工具及其他符合监管要求的资产;

( 2)公司购买的理财产品风险类型为稳健性,风险等级为低风险、中低风险.

3、针对可能面临的风险,公司采取以下措施,严格控制风险: ( 1)公司财务部门将本着严格控制风险的原则,对理财产品进行严格的评估、筛选, 谨慎选择金融机构―― ―长期合作方,同其存在多项综合业务;

在整个市场口碑靠前,资本 雄厚的机构;

( 2)财务部根据公司经营计划及资金使用情况,针对理财产品的安全性、期限和收益 情况选择合适的理财产品,由财务负责人进行审核后提交董事长审批;

( 3)所有资产配置,将会分散机构,多方合作;

( 4)理财产品购置前,多方确认其底层资产及实际风险情况,选择该机构常规长期的 滚动发行产品;

( 5)选择短期业务 ( 购买投资期限不超过 12个月),一方面保持较高的流动性,一方 面规避长期市场变动及银行业务风险;

( 6)产品购置后:持续保持对该机构的关注和沟通,包含机构其他各项业务的风险情 况. 及时分析和跟踪理财产品的进展情况, 如评估发现可能存在影响公司资金安全的情 况,将及时采取措施,控制投资风险;

( 7)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机 构进行审计.

三、对公司日常经营的影响 在符合国家法律法规,保证公司资金流动性和安全性的基础上,公司使用闲置自有资 金进行现金管理,不会影响公司日常经营. 通过适当投资短期理财产品,提高自有资金使 用效率,获得一定的投资收益,提升公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的投资回 报.