PDF《北京市朝阳区新东路首开幸福广场 C 座五层》

603016 ) 铁总公司 指 中国铁路总公司 中铁检验中心 指 中铁检验认证中心有限公司,系由中铁检验认证中心于

2019 年1月30 日变更名称而来 铁科院 指 中国铁道科学研究院集团有限公司,系由中国铁道科学 研究院于

2018 年3月变更名称而来 纵横机电 指 北京纵横机电科技有限公司,原名为北京纵横机电技术 开发公司 报告期 指2016 年度、2017 年度、2018 年度 本次发行上市、本次 发行、首发、本次首 发指发行人本次首次公开发行股票并在科创板上市 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行) 》 《编报规则

12 号》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第

12 号―― 公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》 《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《证券法律业务管理 办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 《证券法律业务执业 规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 法律意见书 3-3-1-6 上交所 指 上海证券交易所 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 本所 指 北京市康达律师事务所 保荐人、主承销商、 中信建投 指 中信建投证券股份有限公司 中审众环 指 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 国融兴华评估 指 北京国融兴华资产评估有限责任公司 国资公司 指 北京市国有资产经营有限责任公司 北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 北汽集团 指 北京汽车集团有限公司 北京银行 指 北京银行股份有限公司 上庄镇政府 指 北京市海淀区上庄镇人民政府 农工商总公司 指 北京市西郊农工商总公司 《公司章程》 指 《北京市天宜上佳高新材料股份有限公司章程》 《公司章程(草案) 》 指 《北京市天宜上佳高新材料股份有限公司章程(草案) 》 《律师工作报告》 指 《北京市康达律师事务所关于北京天宜上佳高新材料股 份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的律师工 作报告》 (康达股发字【2019】第0051 号) 《法律意见书》 指 《北京市康达律师事务所关于北京天宜上佳高新材料股 份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的法律意 见书》 (康达股发字【2019】第0052 号) 《招股说明书》 指 《北京天宜上佳高新材料股份有限公司首次公开发行股 票并在科创板上市招股说明书(申报稿)》 《审计报告》 指 《北京天宜上佳高新材料股份有限公司审计报告

2018 年度、

2017 年度、

2016 年度》 (众环审字 (2019)

011314 号) 中国 指 中华人民共和国 工商局 指 工商行政管理局 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 注:部分合计数与各单数直接相加之和在尾数上或存在差异,该等差异系因四舍五入所致. 法律意见书 3-3-1-7 北京市康达律师事务所 关于北京天宜上佳高新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市的 法律意见书 康达股发字[2019]第0052 号致:北京天宜上佳高新材料股份有限公司 本所接受发行人的委托,参与发行人本次发行工作.本所律师在审核、查证 发行人提供的相关资料的基础上,依据《证券法》 、 《公司法》 、 《管理办法》 、 《编 报规则12号》 、 《证券法律业务管理办法》 、 《证券法律业务执业规则》 等现行法律、 法规、规章和相关规定(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的 法律) ,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本《法律 意见书》 . 引言