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9 在册股东均已出具《放弃优先认购权的承诺》,自愿放弃本次发行的优先认 购权.

4、发行对象与公司及公司在册股东、董事、监事、高级管理人员的关联关 系 黄正泽直接持有公司40.9%股权,并担任公司董事长兼总经理,与公司股东 应飒英担任公司董事、股东梁志萍为一致行动人,为公司实际控制人.黄一咏、 袁健、林文妍、王雅君4人为公司发起人股东. 除此之外,发行对象之间,发行对象与公司、公司在册股东、公司董事、监事、高级管理人员均不存在其他关联关系.

5、相关对象不存在被纳入失信联合惩戒对象名单的相关情形 经查询全国法院失信被执行人信息查询系统、中国执行信息公开网、信用中 国等政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单及相关监管部门的黑名单, 截至本股票发行方案披露日,本次股票发行对象、挂牌公司及其控股股东、实际 控制人、控股子公司、董事、监事、高级管理人员等相关主体未被纳入失信联合 惩戒对象名单.

6、发行对象不属于持股平台,亦无股份代持情形 本次发行的发行对象均符合《非上市公众公司监督管理办法》和《全国中小 企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》的有关规定,可以认购本次定向 发行股票.

(三)发行价格及定价方法

1、发行价格及定价方法 公司本次发行的价格为每股人民币 4.00 元.根据中准会计师事务所(特殊 普通合伙)出具的中准审字[2018]1218 号标准无保留意见的《审计报告》,公司2017 年年末的每股净资产为 1.27 元.目前公司股票采取集合竞价转让方式进 行转让,公司自

2016 年8月18 日挂牌以来,未发生过转让交易,无二级市场公 允价格可供参考.本次股票发行价格综合考虑了公司所处行业、公司成长性、市 盈率等多种因素,并与发行对象沟通后最终确定. 浙江久源林业科技股份有限公司 股票发行方案

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2、根据《企业会计准则第

11 号――股份支付》的相关规定,本次股票发行 不适用股份支付.

(四)发行股份数量 本次拟发行股票的种类为人民币普通股. 本次拟发行股票不超过6,500,000股(含6,500,000股),其中以债权转股权认 购不超过3,600,000股(含3,600,000股),以现金认购不超过2,900,000股(含2,900,000股),募集资金总额不超过人民币26,000,000元(含26,000,000元).

(五)公司挂牌以来的分红派息、转增股本及其对公司价格的影响 公司在董事会决议日至股份认购股权登记日期间不会发生除权、除息情况, 不需对发行数量和发行价格进行相应调整. 公司在全国中小企业股份转让系统挂牌以来未进行分红派息和转增股本. 综上,公司本次股票发行数量和发行价格不受除权、除息、分红派息、转增 股本等情况影响.

(六)本次发行新增股份限售安排 本次发行股份相关限售安排,需遵守《公司法》、《证券法》及《全国中小 企业股份转让系统业务规则(试行)》及其他相关规定执行,公司董事、监事、 高级管理人员认购本次发行股份将按照法律、 行政法规及相关业务规定办理股份 限售. 公司本次发行新增股份除开化县产业基金有限公司新增股份限售一年,其 他新增股份均不限售.本次新增股份限售安排具体如下: 序号 发行对象 担任职务 限售股份数量 (股) 可流通股份数 量(股) 本次认购股份 数(股)