PDF《阳极氧化审核案例》

阳极氧化审核案例 推荐机构:广东中鉴认证有限责任公司 认证类型:质量管理体系 审核员: 林海根、蔡国明、毛为民

一、案例发生的背景: 受审核组织名称:XXXX 精密机械加工有限公司 场所:上海市 XXXX 出口加工区 时间:2008 年9月24 -

26 日,共3天

二、案例发生的主要过程 我们的客户中有一家日本知名企业设在上海的分公司.

因其总部在日本已经 通过 ISO9000 和14001 的认证,所以这家分公司的部门经理对认证是熟悉的.他 们非常认真地对待认证审核,总经理认真地坐在那里接受了半天的高层审核. 这家日本企业有非常好的生产设备,机械加工设备和加工工艺是从日本引进 的.阳极氧化也是非常干净的金属表面处理装置.废水处理环保装置是非常先进 的,是较好的环保装置之一.日本人对生产管理非常严格,培训非常到位,实行 看板装配和操作,生产工艺控制严格.审核这样的企业,我们必须体现自己的专 业能力.这是对我们的一个考验,我们不能给中国的认证丢脸. 在审核阳极氧化的生产时,一个

50 多岁的日本部长对我说,阳极氧化不是电 镀,管理手册写错了,阳极氧化不是特殊过程,不需要确认,理由有三点,1) , 阳极氧化不是电镀;

2)阳极氧化质量是可以检验的;

3) ,阳极氧化的设备和工艺 是非常先进的,可以满足金属表面处理的能力要求.而且说,在日本认证时,企 业没有按照特殊过程进行确认.由于有不同意见,日本人因此没有进行过程能力 的确认.后来知道,这位部长从事阳极氧化生产几十年了. 此时,对我们是一个考验,你如何说服日本部长接受你的观点? -

66 - 我首先告诉部长,阳极氧化可以理解为不是电镀,因为有区别,但是,是需 要确认的过程.随后,我还向部长说明了什么是需要确认的过程,为什么要进行 过程能力的确认,并且根据阳极氧化的生产实际(特别是生产现场发现的工艺规 定不明确,操作中存在控制不严等) ,说明过程能力确认对企业生产控制的好处. 而且我抓住企业今年春节以后生产中出现的被动等,说明自己对过程能力确认的 认识.我们用了半小时和日本部长进行讨论,最终他承认我们的理解有道理.

三、主要的审核发现、沟通过程 我们开出了

6 项审核发现,包括过程没有对阳极氧化的过程能力进行确认, 切削油变更的控制要求,阳极氧化的工艺控制和执行,切削油现场的泄漏防范措 施等等.并且在现场和这位部长对审核进行了沟通,得到了确认. 在末次会议时,我通报了这项不合格报告时,我听到这个部长和日本总经理 说的话中有"人、机、料、法、环"这几个字,他们终于认可了我们的不符合报 告. 当日本人对不符合报告和观察项事实都予以认可时,我的心才落下.日本企 业在末次会议上再次给我们深深鞠躬.

四、受审核组织主要的改进方法及其成效 企业在分析不符合原因时认为:对体系的认识程度不够,未能按照体系的要 求完成对特殊过程的确认.纠正措施是对阳极氧化进行过程能力的确认,并且形 成记录.

20 天以后,企业完成了审核发现的整改.他们认真地对过程能力按照"人、 机、料、法、环"等进行了确认,提供了

10 页确认的证据,包括:过程能力确认 记录、上岗的人员资格证、采购材料和合格供方的评定、QC 工序表(供26 项、包 括药品、方法、监测频率) 、对设备的认可、工程内检查表、阳极氧化液管理表(碱 性脱脂、碱性蚀刻、除渣、研磨、阳极氧化