PDF《中山联合光电科技股份有限公司》

股权投资咨询业务;

为创业企业提供创业管理服务业务. .

五、基金的管理模式

(一)合伙人及责任承担

1、合伙人的情况 合伙人共1+3+N个,即: (1)普通合伙人1个:普通合伙人及执行事务合伙人为博源基金.

4 (2)已确定认购意向有限合伙人3个:科创基金、联合光电和博源联丰. (3)其他有限合伙人N个:其他出资人即通过募集的其他社会资金方.

2、合伙人责任承担 普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任, 有限合伙人以其认缴的出资 额为限对合伙企业债务承担责任.

(二)存续期限 经营期为7年.成立之日起7年(投资期5年,退出期2年).但存续期满前, 普通合伙人可视有限合伙的经营情况,决定是否延长经营期限.

(三)基金管理和决策机制

1、合伙事务执行 博源基金为本合伙企业的普通合伙人,并为执行事务合伙人,对外代表合伙 企业执行合伙事务.

2、合伙人行使权利的方式 合伙企业设立合伙人会议,合伙企业合伙人会议由全体合伙人组成.合伙人 会议分为年度会议和临时会议.除另有约定外,合伙人会议所议事项需经持有有 限合伙实缴出资额三分之二以上合伙人同意方可通过.

3、决策机制 合伙企业设投资决策委员会,作为投资项目投资及退出的唯一决策机构.其 中两名由博源基金委派;

两名由联合光电委派;

一名由科创基金委派.每一名委 员有一票表决权. 任何投资项目的决定必须经过投资决策委员会三分之二或以上 票数同意方为通过.当投资决策委员会有3人或以上的成员投票同意时,投资方 案获得通过;

但中山联合光电科技股份有限公司委派的投委会成员拥有一票否决 权.

(四)费用及收益分配

1、管理费用 作为普通合伙人对有限合伙提供管理及其他服务的对价, 有限合伙应每年向 普通合伙人按照认缴出资额的2%支付管理费.

2、收益分配

5 (1)首先,任一投资项目所获全部变现收入,扣除基金规定的必要费用开 支后, 在所有合伙人之间按实缴出资比例分配,直至所有合伙人收回该项目对应 的投资本金(实缴出资额);

(2)如有余额,则为该项目的投资净收益,留存在有限合伙里待所有项目 退出或有限合伙清算时再核算总投资净收益进行分配. 总投资净收益在所有合伙 人之间按实缴出资比例分配,直至所有合伙人收回约定的资金成本(年化8%);

(3)如有余额,20%分配给普通合伙人,80%在所有合伙人之间按照其实缴 出资比例分配.

六、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

(一)对外投资的目的 公司拟借助合作方的专业经验、能力及资源,发挥合伙企业的资金优势,重 点投资受益于国家发展战略并具有快速增长潜力的光学及人工智能等相关产业, 通过并购与引进优质项目,提高公司的综合竞争力.

(二)存在的风险 1.目前公司仅与合作方达成认购意向,具体协议尚未签署,本次投资尚需提 交公司董事会、股东大会审批、注册登记机关审批、中国证券投资基金业协会登 记备案等程序,尚存在不确定性. 2.基金具有投资周期长、 流动性较低的特点,公司本次投资可能面临较长的 投资回收期;

基金在投资运作过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的、公司 经营管理、 交易方案等多种因素影响,存在投资失败或亏损等不能实现预期收益 的风险. 3.投资基金的具体情况以最终签署的合伙协议为准. 请投资者注意投资风险. 公司后续将及时履行相应的审议和披露义务.