PDF《国电电力发展股份有限公司》

6 根据公司

2006 年8月16 日召开的股权分置改革相关股东会审议通过的《国电电力发展股份有 限公司股权分置改革说明书(修订稿)》的有关规定,2007 年8月31 日,共有 365,387,301 股有 限售条件的流通股上市流通.另外,根据该《股权分置改革说明书》的有关规定,公司控股股东中 国国电集团公司派发了 151,072,748 份认购权证,2007 年8月29 日至

9 月4日上述权证进入行权 期.截至

2007 年9月4日,权证行权完毕,共计有 150,105,486 股国电电力股票从中国国电集团 公司有限售条件的股东帐户转至成功行权的权证持有人的无限售条件的流通帐户. 经国务院电力体制改革小组、国资委以及中国证监会的批准,本报告期内,公司控股股东中国 国电集团公司与公司原第二大股东辽宁省电力有限公司签订《股权转让协议》,国电集团以协议转 让方式收购辽宁省电力有限公司持有的公司 617,419,735 股股份,股权转让价格为 3,070,684,126 元. 股份变动的过户情况 公司控股股东中国国电集团公司受让的公司原第二大股东辽宁省电力有限公司持有的 617,419,735 股股份于

2007 年9月19 日过户完毕.

2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 本年减少限 售股数 年末限售股数 限售变动原因 解除限售 日期 中国国电集 团公司 677,127,461 271,901,253 526,283,009

0 931,509,217 股权分置改革承 诺及参与公司公 开增发承诺锁定 2007-08-31 2007-09-04 辽宁省电力 有限公司 617,419,735 121,795,767

0 495,623,968

0 股权分置改革承 诺2007-08-31 2007-09-19 龙源电力集 团公司 197,163,477 121,795,767

0 0 75,367,710 股权分置改革承 诺2007-08-31 合计 1,491,710,673 515,492,787 526,283,009 495,623,968 1,006,876,927 ― ― 注:中国国电集团公司的限售股减少的原因为股权分置改革承诺到期以及权证行权,增加的原因为受让辽宁省电力 有限公司持有的股权和参与了公司

2007 年10 月份进行的公司公开增发,其中参与公开增发取得的股份锁定期为一 年;

辽宁省电力有限公司的限售股减少的原因为股权分置改革承诺到期,以及将其持有的全部股权转让给中国国电 集团公司,报告期末,辽宁省电力有限公司已不再持有公司股权.

3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其衍生证 券的种类 发行日期 发行价格 (元) 发行数量 (股) 上市日期 获准上市交易 数量 公开增发

2007 年10 月12 日17.52 176,940,639

2007 年10 月24 日176,940,639 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]326 号文核准, 公司

2007 年10 月12 日公开增发 176,940,639 股普通股,其中 82,475,358 股于

2007 年10 月24 日上市流通,网下 A 类投资者认购 的63,806,240 股限售期为一个月,自2007 年11 月26 日开始上市流通,公司控股股东中国国电集 团公司作为原股东优先认购了 30,659,041 股,该部分股票限售期为一年. (2) 公司股份总数及结构的变动情况 公司

2007 年10 月12 日公开增发 176,940,639 股普通股,公司控股股东中国国电集团公司作 为原股东优先认购了 30,659,041 股,该部分股票限售期为一年. 公司控股股东中国国电集团公司于

2006 年在股权分置改革中派发了 151,072,748 份认购权证,

2007 年8月29 日至