PDF《云南云天化股份有限公司》

2007 年年度报告

7 rgfjghjthg 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情 况 序号 有限售条件 股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件

2009 年4月5日26,804,468

2010 年4月5日26,804,468

1 云天化集团 有限责任公 司326,141,977

2011 年4月5日272,533,041 云天化集团有限责任公司特别承诺:云天 化集团所持非流通股股份自获得上市流通 权之日起,至少在三十六个月内不通过上 海证券交易所以竞价交易方式出售.在前 项承诺期期满后,其通过证券交易所挂牌 交易出售的原非流通股份占公司股份总数 的比例在十二个月内不超过百分之五,在 二十四个月内不超过百分之十,并且在此 期间通过证券交易所挂牌交易出售的原非 流通股份的价格将不低于

12 元/股(遇除 权除息进行相应调整)

2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称:云天化集团 法人代表:董华注册资本:1,680,000,000 元 成立日期:1997 年3月18 日 主要经营业务或管理活动:投资、投资咨询、管理咨询、有机化工产品和精细化 工产品的生产销售. 报告期内云天化集团所持股份没有用于质押或被冻结的情况. (2) 法人实际控制人情况 实际控制人名称:云南省人民政府国有资产监督管理委员会 法人代表:徐盛鹏 成立日期:2004 年1月18 日(3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更. (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 云南省人民政府国有资产监督管理委员会 O O授权经营 ↓ 云天化集团(国有独资公司) O O持股 60.81% ↓ 公司

3、其他持股在百分之十以上的法人股东 云南云天化股份有限公司

2007 年年度报告

8 rgfjghjthg 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东.

(三)可转换公司债券情况

1、转债发行情况

2006 年6月6日公司召开第四届董事会第一次会议,会议逐项审议并通过公司 《关于审议将原增发新股发行方案调整为分离交易的可转换公司债券发行方案的议 案》,2006 年6月23 日公司召开

2006 年第二次临时股东大会,会议逐项审议并通 过《关于将原增发新股发行方案调整为分离交易的可转换公司债券发行方案的议 案》,2006 年12 月19 日中国证券监督管理委员会发行审核委员会召开

2006 年第

79 次发行审核委员会工作会议,审核并通过公司发行可分离债事宜.

2007 年1月12 日公司接到中国证券监督管理委员会证监发行字〔2007〕8 号文 件《关于核准云南云天化公开发行分离交易的可转换公司债券的通知》,核准公司 向社会公开发行分离交易的可转换公司债券

10 亿元.2007 年1月23 日 公司在上 海证券交易所网站,《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》同时刊登 云 南云天化股份有限公司公开发行分离交易的可转换公司债券网上路演公告 、 云 天化发行分离交易可转换公司债券募集说明书及摘要 、 云天化认股权和债券分 离交易的可转换公司债券发行公告 .2007 年1月24 日公司在全景网举行了网上路 演活动,2007 年1月29 日 公司公开发行

10 亿元分离交易的可转换公司债券进行了 网上、网下申购.2007 年2月1日公司相关人员与西南证券在上海证券大厦主持了 公司网上发行中签摇号仪式,摇号结果经上海市公证处公证.2007 年2月6日公司 第四届董事会第二次临时会议审议通过《公司分离交易的可转换债券申请上市的议 案》 之后, 公司向上海证券交易所申请办理分离交易可转换债券相关上市事宜.