PDF《北京天科合达半导体股份有限公司》

(三)现有股东优先认购的情况 根据 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》 第八条的规定: 挂牌公司股票发行以现金认购的, 公司现有股东在同等条件下对发行的股票有 权优先认购. 每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股 比例与本次发行股份数量上限的乘积.公司章程对优先认购另有规定的,从其规 定. 截至本次股票发行股权登记日, 《公司章程》中未对优先认购做出限制性 规定,公司现有股东均享有本次股票发行的优先认购权. 公司现有股东均自愿放弃本次股票发行的优先认购权, 并出具了放弃优先认 购权的承诺书. 上海汇合达投资管理有限公司等16名参与认购的在册股东与新进 投资者以同等认购权参与认购.

(四)发行对象及认购股份数量的情况

1、发行对象及认购数量 本次股票发行为确定对象的定向发行,发行对象为符合《非上市公众公司监 督管理办法》以及《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》规定的 合格投资者,共计19人,所有发行对象均以现金方式认购.具体情况如下: 序号发行对象 认购数量 (股) 认购金额 (元) 发行对象类型 认购 方式

1 上海汇合达投资管理有 限公司 7,407,407 20,000,000.00 在册股东 现金

2 北京骏豪融生投资有限 200,000 540,000.00 在册股东 现金

3 责任公司

3 北京林华体育管理有限 公司 100,000 270,000.00 在册股东 现金

4 合肥普朗克科技产业投 资合伙企业(有限合伙) 1,111,111 3,000,000.00 在册股东 现金

5 杨建 260,000 702,000.00 在册股东、董事、 高级管理人员 现金

6 崔建利 60,000 162,000.00 在册股东、监事 现金

7 彭同华 140,000 378,000.00 在册股东、 高级管 理人员 现金

8 冯四江 50,000 135,000.00 在册股东、 高级管 理人员 现金

9 张平 370,000 999,000.00 在册股东 现金

10 陈斌 270,000 729,000.00 在册股东 现金

11 邹宇 260,000 702,000.00 在册股东 现金

12 陆敏 150,000 405,000.00 在册股东 现金

13 赵宁 120,000 324,000.00 在册股东 现金

14 史慧玲 110,000 297,000.00 在册股东 现金

15 张贺 50,000 135,000.00 在册股东 现金

16 曹智 15,000 40,500.00 在册股东 现金

17 北京新材智创业投资合 伙企业(有限合伙) 2,000,000 5,400,000.00 新进机构投资者 现金

18 广东将苑投资有限公司 1,993,148 5,381,500.00 新进机构投资者 现金

19 国开证券有限责任公司 2,000,000 5,400,000.00 新进机构投资者、 做市商 现金 合计 16,666,666 45,000,000.00 - -

2、发行对象基本情况、符合投资者适当性要求情况 (1)上海汇合达投资管理有限公司 名称 上海汇合达投资管理有限公司 住所 上海市浦东新区乳山路

227 号3楼D-533 室 法定代表人 张军 统一社会信用代码 91310115783603480F 注册资本 5,000.00 万元 股权结构 新疆天富集团有限责任公司出资 100% 经营范围 企业资产经营管理(除金融业务) ,国内贸易(除专项审批) ,实业投 资,从事新能源产品、节能设备、化工专业技术领域内的技术开发、 技术咨询、技术转让、技术服务,计算机系统集成,计算机软硬件的 研发,预包装食品(含冷冻冷藏、不含熟食卤味)的批发兼零售(凭 许可证经营) ,从事货物和技术的进出口业务. [企业经营涉及行政许

4 可的,凭许可证件经营] 营业期限