PDF《第一上海证券有限公司》

第一上海证券有限公司FIRST SHANGHAI SECURITIES LIMITED 香港中环德辅道中

71 号永安集团大厦

19 楼19/F, Wing On House,

71 Des Voeux Road Central, Hong Kong 电话 Tel: (852)

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2537 6911 在本声明内,除文义另有所指外,词汇的涵义应参考客户帐户协议条款及条件.

关於中华通北向交易订单的个人资料收集声明 处理个人资料作为中华通北向交易的一部分 客户知悉及同意第一上海证券有限公司("FSSL")向客户提供中华通北向交易服务时,FSSL 需要: (i) 将每一个提交 CSC 的客户订单附加 FSSL 为每名客户或为联名户口(如适用)编派的一个唯一编码 ("BCAN") (ii) 就交易所可能根灰姿嬖虿皇碧岢龅囊,向交易所提供编派予客户的 BCAN 及有关客户的识别 资料("客户识别信息"或"CID"). 不限於 FSSL 就处理客户资料已向客户发出的任何通知或从客户收到同意,客户知悉及同意 FSSL 可能会於提供 中华通交易服务过程中,收集、储存、使用、披露及转移客户的个人资料,其中包括: (a) 不时向交易所及相关联交所附属公司披露及转交客户的 BCAN 和CID , 包括在输入中华通订单时注明客 户的 BCAN,再实时转递至相关中华通市场营运者;

(b) 允许各交易所及相关联交所附属公司:(i)收集、使用及储存客户的 BCAN,CID 及由相关中华通结算 所提供的任何已整合、验证及配对的 BCAN 及CID 资料 (由其中任何一方或透过香港交易所进行储存) 用作市场监督、监察的目的及执行交易所规则;

(ii)按下文(c)及(d)段列出之目的,不时将有关 资料转交给相关中华通市场营运者(直接或透过相关中华通结算所);

及(iii)向香港相关监管机构 和执法机构披露此等资料,以助其履行在香港金融市场的执法职能;

(c) 允许相关中华通结算所: (i) 收集、使用和储存客户的 BCAN 和CID,以便 BCAN 和CID 的整合和验证, 将BCAN 和CID 与其投资者识别数饨信涠,并提供此等已整合、验证及配对 BCAN 及CID 资料予 相关中华通市场营运者、交易所及相关联交所附属公司;

(ii)使用客户的 BCAN 和CID 以履行其证券 帐户管理的监管职能;

及(iii)向有管权的中国内地监管机构及执法机构披露有关资料,以协助履 行其对中国内地金融市场的监管、监察及执法职能;

和(d) 允许相关中华通市场营运者:(i)收集、使用及储存客户的 BCAN 及CID,以助其就使用中华通服务 在相关中华通市场所进行之证券交易进行监察与监管及执行相关中华通市场营运者规则;

及(ii)向中 国内地监管机构及执法机构披露有关资料,以助其履行对中国内地金融市场的监管、监察及执法职 能. 通过向 FSSL 发出之中华通证券有关的任何交易指示,客户知悉及同意 FSSL 可以使用其个人资料,以遵守交易 所不时就中华通北向交易颁布的要求及规则.客户也知悉,尽管客户随后表示撤回此同意,无论是在此撤回同 意的之前或之后,客户的个人资料仍可能会继续被储存、使用、披露、转移和以其他方式处理以达到上述目的. 未能提供个人资料或同意的后果 若客户未能向 FSSL 提供其个人资料或上述同意,FSSL 将不会或无法继续(视情况而定)执行客户的交易指令 或向客户提供中华通北向交易服务. 确认和同意 本人/吾等确认本人/吾等已阅读及理解第一上海证券有限公司("FSSL")的个人资料收集声明的内容.通过 勾选下面的方框,本人/吾等表示本人/吾等同意 FSSL 根鋈俗柿鲜占髦械奶蹩詈湍康氖褂帽救/吾等之 个人资料. 本人/吾等同意 FSSL 将本人/吾等之个人资料用於个人资料收集声明中所载的目的. (日) (月) (年) 客户签署 日期 客户姓名:帐户号码: 注:如本文件之中文版与英文版本有歧异,概以英文版本为准. S_CNPICS19062018