PDF《中泰青月中短债债券型证券投资基金》

国内外结算;

办理票据承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务;

代理资金清算;

提供信用证服务及担保;

代理销售业务;

代理发行、 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议

5 代理承销、代理兑付政府债券;

代收代付业务;

代理证券投资基金清算业务(银证转账) ;

保 险代理业务;

代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;

保管箱服务;

发行金融 债券;

买卖政府债券、金融债券;

证券投资基金、企业年金托管业务;

企业年金受托管理服 务;

年金账户管理服务;

开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;

资信调查、咨询、 见证业务;

贷款承诺;

企业、个人财务顾问服务;

组织或参加银团贷款;

外汇存款;

外汇贷 款;

外币兑换;

出口托收及进口代收;

外汇票据承兑和贴现;

外汇借款;

外汇担保;

发行、 代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;

自营、代客外汇买卖;

外汇金融衍生 业务;

银行卡业务;

电话银行、网上银行、手机银行业务;

办理结汇、售汇业务;

经国务院 银行业监督管理机构批准的其他业务. 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议

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二、基金托管协议的依据、目的和原则

(一)订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》 )、 《公开募集证 券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》(以下简称 《流动性风险管理规定》 )、 《证券投资基金信息披露 内容与格式准则第

7 号〈托管协议的内容与格式〉 》 、 《中泰青月中短债债券型证券投资基金基 金合同》 (以下简称 《基金合同》 )及其他有关规定.

(二)订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、 净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产 的安全,保护基金份额持有人的合法权益.

(三)订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益 的原则,经协商一致,签订本协议. 除非本协议另有所指,本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 相同含义. 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议

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三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定,对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督. 《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准 的,基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池,以便基金托管人对基金实际投 资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督. 1.本基金的投资范围为: 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券(国债、地方政府债、央行 票据、金融债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债) 、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、 通知存款和其他银行存款) 、同业存单、其他货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具. 本基金不投资于股票等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除 外) 、可交换债券. 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围. 本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中短期债券的比例不 低于非现金资产的 80%;