PDF《封头制造单位行业认证》

封头制造单位行业认证审查指南中国化工装备协会二0一五年三月2目录

第一章 总则 1)

第二章 申请单位条件 1)

第三章 认证程序 3)

第四章 《认证正式》变更 5)

第五章 换证 7)

第六章 认证管理 7)

第七章 附则 8) 附件一: 《封头制造单位行业认证证书》9) 附件二: 《封头制造单位行业认证审查指南》11) 附件三: 《封头制造单位行业认证申请书》13) 附件四: 《封头制造单位行业认证申请受理书》20) 附件五: 《封头制造单位行业认证申请受理补正意见书》 … (21)

3 封头制造单位行业认证审查指南

第一章 总则第一条 为了做好封头制造单位行业认证审查工作,根据《封头制造单位行业认证管 理办法》 ,制定本指南.

第二条 本认证审查指南适用于封头制造单位行业认证审查.

第二章 认证审查工作的准备 第三条 认证审查工作的准备主要包括:签订认证审查技术服务协议,编制评审计划, 组织审查组,准备审查文件及资料,印发《封头制造单位行业认证审查通知函》 . 第四条 申请单位申请受理后中国化工装备协会(以下简称协会)评审部与申请单位 签订认证审查技术服务协议,并付诸实施.协会评审部应了解申请单位试制产品和有关准 备工作情况,落实试制产品是否具有代表性;

换证申请单位认证有效期内的封头制造业绩, 并明确申请单位在现场评审时应当保持制造生产状态,各工序工作正常、首次认证申请单 位的试制产品应当满足要求.同时向申请单位提供本认证审查指南. 第五条 根据双方签定的认证审查技术服务协议,协会评审部参考申请单位的时间要 求制定评审计划. 评审计划制定后,及时组织审查组.审查组设组长

1 名,组员不应超过

3 名. 第六条 审查组实行组长负责制,审查组组长由协会中富有评审经验和组织能力的认 证审查员担任.

一、审查组组长的职责

(一)组织实施认证审查工作;

(二)处理认证审查工作中的异常情况和争议;

(三)代表审查组与申请单位联络;

(四)编写评审报告,并向认证审查机构提交评审报告;

(五)向申请单位讲明存在的问题和整改要求,并向申请单位出具《封头制造认证审 查工作备忘录》 .

(六)接受申请单位整改报告,对整改情况进行核实确认.

二、审查组组员的职责

(一)在组长的领导下,按分工完成具体的评审工作;

(二)向组长汇报评审情况,并及时填写现场评审的有关评审报告附件及记录;

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(三)参与评审报告的讨论和编写;

(四)协助组长完成其它有关工作. 第七条 审查组根据评审工作内容分质量管理、资源条件、产品三个方面进行评审. 第八条 准备审查文件及资料

一、评审依据文件: 《封头制造单位行业认证管理办法(试行) 》 (以下简称《认证管 理办法》 ) 、有关法规及技术标准;

二、评审所需的工作文件: 《封头制造单位行业认证审查通知函》 、 《封头制造单位行 业认证审查指南》 、协会《评审工作纪律》 ;

三、 《封头制造单位行业认证申请书》 . 第九条 评审机构按照申请单位提出的拟认证审查时间,协商确定认证审查工作日程, 对每个申请单位的评审时间一般为 2~3 日,对有多个生产场地的申请单位,可适当延长评 审时间,但最长不超过

4 天.认证审查工作日程确定后,印发《封头制造单位行业认证审 查通知函》 ,并于认证审查前

7 日通知到申请单位. 第十二条 申请单位收到封头制造单位行业认证审查通知函后,应当及时与审查组成员 取得联系,如认为认证审查组的组成不利于认证审查工作的公正性或者不能保护申请单位的 商业秘密时,应当在收到《封头制造单位行业认证审查通知函》 (以邮戳为准)的5个工作日 内向评审机构书面提出,评审机构确认后,应当对认证审查组的组成进行调整.

第三章 评审工作的实施 评审工作的实施主要包括:评审日程、内容;

评审预备会议;

首次会议;

现场审查;

质量管理审查;

资源条件审查;

产品安全性能审查;

审查组内部会议;

编写报告;

评审总 结会议(末次会议)等环节.

第一节 评审日程及内容 第十一条 审查组根据《封头制造单位行业认证审查通知函》规定的评审日程安排评 审工作,确保评审工作如期完成. 第十二条 评审内容主要分为以下几个方面:

一、核实申请单位《封头制造单位行业认证申请书》及附件内容的真实性;

二、核实生产场地、加工制造设备、检验试验设备及人员状况;

三、审查质量保证手册和相关文件;

四、审查质量保证体系的建立和实施情况;

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五、审查相关的技术资料;

六、对试制产品进行产品安全质量检查.

七、对抽查产品安全质量技术资料进行产品安全质量检查.

第二节 评审预备会议 第十三条 评审预备会议分为审查组内预备会;

审查组与申请单位有关领导、负责人 员预备会. 第十四条 审查组内预备会,由审查组组长主持召开,主要内容如下:

一、介绍申请单位概况;

二、宣布评审日程安排;

三、确定组员分工;

四、明确评审要点及要求;

五、重申评审工作纪律. 第十五条 审查组与申请单位有关领导、负责人员预备会,由审查组组长主持召开, 其内容如下:

一、审查组出示认证审查机构的评审通知;

二、审查组介绍审查组成员,明确评审时间、评审内容及评审要求;

三、明确申请单位应准备提供的资料;

(一)申请单位的基本概况;

(二)依法在当地政府注册或者登记的文件(原件)和组织机构代码证(原件) ;

(三)换证申请单位所持有的《封头制造单位行业认证申请书》 (原件)及持证期间封头制 造封头产品的清单;

(四)封头制造质量保证手册及其相关的程序文件、作业(工艺)文件、质量记录表卡;

(五)质量保证工程师、质量控制系统责任人员明细表及任命书、聘用合同、工资表、相 关保险凭证、身份证、职称证明、学历证明;

(六)工程技术人员、特种设备作业人员(焊接、无损检测及其他专业作业人员)明细表 及其聘用合同、工资表、相关保险凭证、身份证、职称证明、学历证明和特种设备作业人员 证(原件) ;

(七)设备、工装、仪器、器具、检验试验装置等台帐;

(八)检验试验装置检定校准明细表、台帐和检定记录;

(九)作业(工艺)文件(包括作业指导书、工艺评定报告、工艺规程、工艺卡、检验工

6 艺规程等) ,质量计划(过程控制卡、施工组织设计或施工方案) ,检验、试验、验收记录与 报告,质量证明资料等;

(十)申请单位的合格分供(包)方名录、分供(包)方评价报告、分包协议;

(十一) 相关法律、法规、安全技术规范及其相应标准清单;

(十二) 管理评审、不合格品(项)控制、质量改进与服务、人员培训、考核及管理等质 量保证体系实施的有关记录;

(十三) 认证审查过程中需要的其他资料.

四、明确其它有关事宜.

第三节 评审首次会议 第十六条 首次会议参加人员为审查组全体成员,申请单位的主要负责人,有关职能 部门的负责人,质量保证工程师及各质量控制系统责任人员.会议由审查组组长主持. 第十七条 首次会议的具体内容为:

一、参会人员签到;

二、宣读评审机构的认证审查通知,介绍审查组成员;

三、说明评审工作时间、评审工作依据及评审内容;

四、宣布审查组的分工、评审日程安排;

五、说明评审工作的原则:客观、公正、科学;

六、说明评审工作的主要方式和方法;

现场审查;

查阅有关文件和凭证;

核实资源条 件;

审阅质量保证手册和相关文件;

考核质量保证体系的建立健全状况;

考核质量保证体 系的实施运转及质量控制;

对试制产品、抽查产品安全质量技术资料进行产品安全质量检 查;

对质量保证工程师及各系统责任人员进行考核,评价责任人员的业务能力和水平,是 否能胜任本职工作;

七、申请单位领导讲话;

八、申请单位介绍企业概况和取换证准备工作;

九、申请单位介绍迎审联络人员及办公地点;

十、宣布首次会议结束.

第四节 现场审查 第十八条 现场审查,审查组全体成员参加.现场包括:钢材库;

焊材库;

封头制造 车间;

射线透照场地,洗片室、评片室、射线底片存放室;

焊接试验场所;

焊接设备;

无7损检测设备;

热处理设备;

加热炉;

理化试验室;

首次认证试制产品;

产品档案室;

技术 资料室等. 第........