PDF《南京三超新材料股份有限公司》

4、投资期限 自获公司股东大会审议通过之日起

12 个月内有效.单笔理财产品的投资期 限不超过一年.

5、资金来源 公司拟进行上述投资的资金来源于公司闲置募集资金和自有资金, 保证公司 募集资金使用计划正常进行,资金来源合法合规.

6、协议签署 公司董事会授权董事长签署相关协议.

四、投资风险及控制措施

1、投资风险 (1)尽管本次公司拟购买的保本型银行理财产品属于低风险投资品种,但 金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响;

(2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此短期 投资的实际收益不可预期;

(3)相关工作人员的操作及监控风险.

2、针对以上投资风险,公司拟采取的措施 (1)额度内资金只能购买不超过十二个月保本型银行理财产品,不得用于 证券投资,不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品. (2)公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估 发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风 险. (3)理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督,不定期对资 金使用情况进行审计、核实. (4)独立董事应当对理财资金使用情况进行检查.独立董事在公司内部审 计部门核查的基础上,以董事会审计委员会核查为主. (5)公司监事会和保荐机构应当对理财资金使用情况进行监督与检查. (6)公司将依据深圳证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内 理财产品的购买以及损益情况.

五、对公司的影响

1、公司通过进行适度的保本型银行理财产品投资,能够充分发挥募集资金 和自有资金使用效率、适当增加收益、减少财务费用,有利于提高公司的财务收 益.

2、公司将坚持规范运作、谨慎投资的原则,在不影响公司募集资金投资项 目的正常实施下,运用闲置募集资金购买投资期限不超过

12 个月的保本型结构 性存款或保本型理财产品.

六、相关审核及批准情况:

1、董事会审议情况

2017 年5月24 日, 公司第一届董事会第十一次会议以

9 票赞成、0 票反对、

0 票弃权, 审通过了《关于使用闲置自有资金和闲置募集资金购买保本型银行理 财产品的议案》,同意公司使用不超过人民币

1 亿元(含1亿元)的闲置募集资 金及不超过人民币

5000 万(含5000 万)的自有资金进行现金管理,购买保本型 银行理财产品,在上述额度范围内,授权公司董事长签署相关合同及文件,财务 负责人组织实施,资金可以滚动使用,有效期限为

12 个月.

2、监事会审议情况

2017 年5月24 日,公司第一届监事会第八次会议以

3 票赞成、0 票反对、0 票弃权, 审议通过了《关于使用闲置自有资金和闲置募集资金购买保本型银行理 财产品的议案》,同意公司使用不超过人民币

1 亿元(含1亿元)的闲置募集资 金及不超过人民币

5000 万(含5000 万)的自有资金进行现金管理,购买保本型 银行理财产品.

3、独立董事意见 (1)公司使用部分暂时闲置募集资金和公司自有资金进行现金管理,履行了 必要审批程序,符合相关法律、法规及规范性文件的规定. (2)在确保不影响募集资金项目建设、募集资金使用和正常生产经营的情况 下、 公司使用部分暂时闲置募集资金资金进行现金管理,不会影响公司正常的业 务发展. (3)通过对部分暂时闲置募集资金进行现金管理,可以提高资金使用效率, 能获得一定的投资收益, 提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的投资 回报,不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形.因此,我们 对董事会 《关于使用闲置自有资金和闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议 案》 一致表示同意,同意公司使用不超过