PDF《国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金》

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100 指数证券投资基金更新招募说明书(2019 年第一号) 国泰纳斯达克

100 指数证券投资基金 更新招募说明书 (2019 年第一号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 截止日:二一九年四月二十九日 国泰纳斯达克

100 指数证券投资基金更新招募说明书(2019 年第一号) 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会

2010 年2月24 日证监许可 【2010】

208 号文核准募集.

本基金基金合同于

2010 年4月29 日正式生效. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证 投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益. 本基金投资于美国证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投资人在 投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承 受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策. 投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担基金投资中出现的各类风险.本基 金投资中出现的风险主要分为两类,一是境外投资产品风险,包括海外市场风险、汇率风险、 法律和政治风险等;

二是开放式基金风险,包括利率风险、流动性风险、信用风险、跟踪误 差风险、操作或技术风险、会计核算风险、税务风险、衍生品风险等.本基金为跟踪美国纳 斯达克

100 指数的指数基金,属于较高风险、较高收益的投资品种,投资人在购买此类基金 时应当充分了解其可能存在的投资风险. 投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基 金合同》 .基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证.基金管理人建议投资人根据自身的风险偏好,选择适合自己的基金 产品,并且中长期持有. 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核.本招募说明书所 载内容截止日为

2019 年4月29 日,投资组合报告为

2019 年1季度报告,有关财务数据和净 值表现截止日为

2018 年12 月31 日. 国泰纳斯达克

100 指数证券投资基金更新招募说明书(2019 年第一号) 目录重要提示

2

一、绪言

4

二、释义

4

三、风险揭示

7

四、基金的投资

13

五、基金的业绩

22

六、基金管理人

23

七、基金的募集

37

八、基金合同生效

38

九、基金份额的申购与赎回.38

十、基金的费用与税收.45 十

一、基金的财产

48 十

二、基金资产的估值.48 十

三、基金的收益与分配.53 十

四、基金的会计和审计.54 十

五、基金的信息披露.54 十

六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.58 十

七、基金托管人

60 十

八、境外托管人

63 十

九、相关服务机构

64 二

十、基金合同内容摘要.85 二十

一、托管协议内容摘要.100 二十