PDF《招商安达灵活配置混合型证券投资基金》

2013 年3月15 日颁布、同年

6 月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 《运作办法》 : 指中国证监会

2014 年7月7日颁布、 同年

8 月8日实施的 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 《信息披露办法》 : 指中国证监会

2004 年6月8日颁布、 同年

7 月1日实施的 《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 招商基金管理有限公司 招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

6 修订 中国: 指中华人民共和国,就本《基金合同》而言,不包括香港特 别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会 中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会 《基金合同》当事人: 指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享有权利并承担 义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人 基金投资者: 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 个人投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人 机构投资者: 指在中国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者 基金份额持有人: 指依《招募说明书》和《基金合同》合法取得基金份额的基 金投资者 基金份额持有人大会: 指按照本《基金合同》第八部分之规定召集、召开并由基金 份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议 基金销售业务: 指基金的认购、申购、赎回、转换、定期定额投资等业务 销售机构: 指直销机构和代销机构 直销机构: 指招商基金管理有限公司 代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托, 代为办理基金认购、 申购、赎回和其他基金业务的机构 基金销售网点: 指基金管理人的直销机构及基金代销机构的代销网点 招商基金管理有限公司 招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

7 注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构.本基金的注册登记机构 为招商基金管理有限公司或接受招商基金管理有限公司委托 代为办理本基金注册登记业务的机构 基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户: 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户 《基金合同》生效日: 指《招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效 日,原《招商安达保本混合型证券投资基金基金合同》自同 一日起失效 《基金合同》终止日: 指《基金合同》规定的《基金合同》终止事由出现后,按照 《基金合同》规定的程序终止《基金合同》的日期 存续期: 指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限 工作日: 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 日: 指公历日 月: 指公历........