PDF《河南大森机电股份有限公司》

6、本法律意见书仅供公司本次股票发行之目的使用,不得用作任何其他目 的.本所同意公司在其为本次定向发行股票制作的《股票发行情况报告书》中部 分或全部引用本法律意见书的相关内容,但公司作上述引用,不得因引用而导致 法律上的歧义或曲解,并需经本所律师对其引用的有关内容进行审阅和确认. 本所律师根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规和规范性文件的要 求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,就公司本次股票 发行出具法律意见如下: 目录 释义

1 正文

2

一、本次发行的主体资格.2

二、本次发行的批准与授权.3

三、本次发行的对象.4

四、本次发行的过程及结果合法合规性的说明.6

五、与本次股票发行相关的合同等法律文件合法合规情况.8

六、本次发行的股东优先认购安排.10

七、本次发行对象以及现有股东是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金的情况说明11

八、本次发行对象不存在持股平台的说明.22

九、本次发行对象不存在股份代持情形的说明.22

十、本次发行不涉及非现金资产认购的情况说明.22 十

一、本次发行不涉及连续发行的说明.22 十

二、本次发行之募集资金管理及使用情况的说明.23 十

三、本次发行相关主体是否为失信联合惩戒对象的说明.24 十

四、 本次股票发行对象与公司及主要股东是否存在关联关系或一致行动关系, 是否可能因 此导致控制权发生变化的说明.24 十

五、本次股票发行期间是否存在控股股东、实际控制人占用资金的说明.24 十

六、本次发行的发行对象是否需取得国有股权设置批复的说明.25 十

七、本次发行的结论性意见.25

1 释义 大森机电、公司、发行人 指 河南大森机电股份有限公司,证券代码

838517 定向发行、股票发行 指 河南大森机电股份有限公司根据

2018 年第二次临时股东大会 通过的股票发行方案发行股票的行为 主办券商 指 申万宏源证券有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 本所、本所律师 指 北京市君致(深圳)律师事务所或其指派的律师 发行人相关主体 指 法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员以及子公司 《证券持有人名册》 指 本次股票发行股权登记日(2018 年6月12 日)、第三次临 时股东大会股权登记日(2018 年10 月19 日)的 《证券持有人名册》 《股份认购协议》 指 《河南大森机电股份有限公司股份认购协议》 《股票发行方案》 指 河南大森机电股份有限公司

2018 年第一次股票发行方案 《验资报告》 指 中兴财光华会计师事务所(普通合伙)出具的中兴财光华审验 字(2018)第321004 号《验资报告》 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 合同法 指 中华人民共和国合同法 办法 指 《证券期货投资者适当性管理办法》 管理办法 指 《非上市公众公司监督管理办法》 业务规则 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 业务细则 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》 管理细则 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》 股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元