PDF《证券代码：002109 证券简称：兴化股份》

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 √ 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告 书或权益 变动报告 陕西延 长石油 (集团) 关于同业竞 争、关联交 易、资金占

一、本公司以及下属全资、控股子公司 保证在限制期内不从事与兴化股份主 营业务(硝酸铵、复合肥、特种气体)

2009 年01 月20 日 长期 正常履行 中 陕西兴化化学股份有限公司

2018 年第三季度报告正文

7 书中所作 承诺 有限责 任公司 用方面的承 诺 相同或类似的业务, 且将来也不再新设 或控制其他从事与兴化股份主营业务 相同或类似业务的子公司.

二、若因国 家政策或其他可能出现与兴化股份有 相同或类似业务的情形,本公司保证, 不利用兴化股份实际控制人的地位, 损 害兴化股份、 兴化股份股东特别是中小 股东的利益. 陕西延 长石油 (集团) 有限责 任公司 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺

1、尽量减少和规范关联交易,对于无 法避免或者有合理原因而发生的关联 交易,承诺遵循市场化定价原则,并依 法签订协议,履行合法程序.

2、遵守 兴化股份之《公司章程》以及其他关联 交易管理制度, 并根据有关法律法规和 证券交易所规则等有关规定履行信息 披露义务和办理有关报批程序, 保证不 通过关联交易损害兴化股份或其他股 东的合法权益.

2009 年01 月20 日 长期 正常履行 中 陕西延 长石油 (集团) 有限责 任公司 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺

(一)保证上市公司人员独立.

1、保 证上市公司的总经理、副总经理、财务 总监、 董事会秘书等高级管理人员不在 本公司、 本公司之全资附属企业或控股 公司担任经营性职务.

2、保证上市公 司的劳动、 人事及工资管理与本公司之 间完全独立.

(二)保证上市公司资产 独立完整.

1、保证上市公司具有独立 完整的资产.

2、保证上市公司不存在 资金、资产被本公司占用的情形.

3、 保证上市公司的住所独立于本公司.

(三)保证上市公司财务的独立.

1、 保证上市公司建立独立的财务部门和 独立的财务核算体系.

2、保证上市公 司具有规范、独立的财务会计制度.

3、 保证上市公司独立在银行开户.

4、保 证上市公司的财务人员不在本公司兼 职.

5、 保证上市公司依法独立纳税.

6、 保证上市公司能够独立作出财务决策, 本公司不干预上市公司的资金使用.

(四)保证上市公司机构独立.

1、保 证上市公司建立健全股份公司法人治 理结构,拥有独立、完整的组织机构.

2、保证上市公司的股东大会、董事会、 独立董事、 监事会、 总经理等依照法律、 法规和公司章程独立行使职权.

(五)

2009 年01 月20 日 长期 正常履行 中 陕西兴化化学股份有限公司

2018 年第三季度报告正文

8 保证上市公司业务独立. 保证本公司除 通过兴化集团行使股东权利之外, 不对 上市公司的业务活动进行干预. 资产重组 时所作承 诺 陕西延 长石油 (集团) 有限责 任公司 股份限售承 诺 承诺方于本次交易取得的上市公司股 票自发行结束之日起