PDF《西安陕鼓动力股份有限公司》

1 西安陕鼓动力股份有限 公司 中信银行股份有限公司 西安雁塔西路支行 4,421,472.70

2 西安陕鼓工程技术有限 公司 中信银行股份有限公司 西安雁塔西路支行 69,314.20

3 石家庄陕鼓气体有限公 司 中信银行股份有限公司 西安雁塔西路支行 294.62 合计4,491,081.52

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(二)公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品情况 为提高募集资金使用效率,保障公司和股东利益,根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法(2013年修订)》等相关规定,经公司第六届董事会第二十次会议、 第三十一次会议分别审议通过《关于使用暂时闲置募集资金投资金融理财产品的 议案》,同意公司在合理规划资金使用并确保不影响募集资金项目建设和募集资 金使用计划的前提下,使用暂时闲置募集资金不超过人民币25,000万元,购买安 全性高、流动性好、有保本约定的理财产品. 公司

2017 年购买理财产品累计金额 472,000,000.00 元,赎回理财产品金额 609,000,000.00 元,期末尚未赎回理财产品余额 88,000,000.00 元,明细如下: 金额单位:人民币元 序号购买理财产品单位 理财产品 期末余额

1 西安陕鼓动力股份有限 公司 中信银行-结构性存款 60,000,000.00

2 西安陕鼓工程技术有限 公司 中信银行-结构性存款 28,000,000.00 合计88,000,000.00

(三)本公司及其子公司与保荐人中国国际金融有限公司及募集资金存储银 行签订的《募集资金专户存储监管协议》的相关情况: 1.为规范公司募集资金管理,提高募集资金使用效率,根据相关法律法规的 规定,本公司、保荐人中国国际金融有限公司于2010年4月30日分别与四个募集资 金存储银行(中国工商银行股份有限公司西安临潼区代王支行、中信银行股份有 限公司西安高新技术开发区支行、华夏银行股份有限公司西安互助路支行、招商 银行股份有限公司西安城北支行)签订了《募集资金专户存储三方监管协议》, 该协议与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异,履行情 况良好. 2.根据本公司2010年8月6日召开的第四届董事会第十八次会议决议, 本公司为 了更好完成募集资金投资项目,分别以首次公开发行股票的部分募集资金出资设

6 立全资子公司渭南陕鼓气体有限公司和石家庄陕鼓气体有限公司(以下简称 两 个气体项目公司 ). 两个气体项目公司注册成立并办理完毕相关手续后,分别在募集资金存储银 行中信银行股份有限公司西安高新技术开发区支行开立募集资金专户,并将注册 资金连本带息存入专户中. 为规范公司募集资金管理, 提高募集资金使用效率, 根据相关法律法规的规定, 本公司、保荐人中国国际金融有限公司、募集资金存储银行中信银行股份有限公 司西安高新技术开发区支行于2010年10月29日分别与两个气体项目公司签订了 《募集资金专户存储监管协议》,该协议与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异,履行情况良好. 3.鉴于两个气体项目公司在建设期需要委托本公司另一全资子公司西安陕鼓 工程技术有限公司(以下简称 工程公司 )开展设备采购、工程设计和工程建 设安装等工作.为规范公司募集资金使用,提高募集资金使用效率,两个气体项 目公司分别与工程公司签订合同,由工程公司在募集资金存储银行开立专户,专 门用于工程公司与两个气体项目公司募投项目相关的资金收支结算. 为规范公司募集资金管理, 提高募集资金使用效率, 根据相关法律法规的规定, 本公司、工程公司与保荐人中国国际金融有限公司、募集资金存储银行中信银行 股份有限公司西安高新技术开发区支行于2010年12月28日签订了《募集资金专户 监管协议》,该协议与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大 差异,履行情况良好. 2016年7月18日,根据陕银监办发【2016】146号文件,中信银行股份有限公司 西安高新技术开发区支行正式更名为中信银行股份有限公司西安雁塔西路支行.