PDF《公告编号：2018-006》

2018 年股权激励股票发行方案 公告编号:2018-006

8 参与本次股权激励计划的激励对象名单及其通过嘉鼎晟泓间接持有公司股 份数量情况如下表所示: 序号 姓名 职务 拟出资额 (万元) 通过嘉鼎晟泓间接 持有公司的股份数 额(万股) 占股权激励计划 总份额的比例

1 陈俊良 财务总监 487.50 75.00 12.50%

2 夏增森 董事、 部门总经理 487.50 75.00 12.50%

3 杨成 部门总经理 487.50 75.00 12.50%

4 王洪森 职工代表监事、 部 门总经理 487.50 75.00 12.50%

5 孙云国 部门总经理 487.50 75.00 12.50%

6 王洪敏 部门总经理 487.50 75.00 12.50%

7 李斌 部门总经理 487.50 75.00 12.50%

8 毛福平 部门总经理 487.50 75.00 12.50% 合计 3,900.00 600.00 100.00% 除上述情况外, 本次股票发行对象与公司及公司主要股东之间不存在其他关 联关系.

(三)发行价格 公司本次发行股票的发行价格为每股人民币 6.50 元. 根据中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的中兴华审字(2017)第030202 号标准无保留意见的《青岛特利尔环保股份有限公司

2016 年度财务报表 审计报告》 , 截至

2016 年12 月31 日,公司经审计的归属于挂牌公司股东的净资 产为 247,839,005.74 元,归属于挂牌公司股东的每股净资产为 3.90 元,2016 年 度基本每股收益为 0.67 元.公司自挂牌以来,共进行过三次股票发行,前一次 股票发行价格为每股人民币 9.50 元. 本次股票发行的目的是实施股权激励. 本次股票发行价格综合考虑公司所处 行业、公司成长性、每股净资产以及激励对象对公司的贡献等多种因素,并与发 行对象作充分沟通后最终确定. 本次股票发行涉及股份支付,公司将依据《企业会计准则

11 号-股份支付》 青岛特利尔环保股份有限公司

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9 和《企业会计准则

22 号-金融工具确认和计量》等的规定进行会计处理.

(四)发行股份数量 本次拟发行的人民币普通股股票数量不超过 6,000,000 股 (含 6,000,000 股) , 募集资金总额预计不超过 39,000,000.00 元(含39,000,000.00 元) .

(五)董事会决议日至股份认购股权登记日期间预计不会发生除权、除息 事项,不会导致发行数量和发行价格做相应调整 公司在董事会决议日至股份认购股权登记日期间没有除权、除息的计划;

公 司预计不发生分红派息、转增股本等情形.

(六)本次发行股票限售安排情况 本次股票发行的新增股份登记在中国证券登记结算有限责任公司北京分公 司. 本次股票发行对象青岛嘉鼎晟泓投资合伙企业 (有限合伙) 自愿限售的承诺: 嘉鼎晟泓通过本次股权激励计划持有公司的全部股份在全国中小企业股份转让 系统挂牌并公开转让后的十二个月内自愿限售. 激励对象自愿限制转让的承诺:在本次股权激励计划完成(即:嘉鼎晟泓通 过本次股权激励计划持有公司的全部股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并 公开转让)后,除发生《特利尔:股权激励计划(草案) 》 (公告编号:2018-005)

第五章之二之

(二) 中规定的嘉鼎晟泓持有特利尔股份期间激励对象发生变化的 情况外,激励对象持有嘉鼎晟泓的合伙份额十二个月内自愿限售.

(七)募集资金用途

1、本次募集资金的用途 公司本次股票发行所募集资金预计不超过(含)人民币 3,900.00 万元,将用 于偿还银行贷款.