PDF《宁波韵升股份有限公司 内幕信息知情人登记制度》

1 宁波韵升股份有限公司 宁波韵升股份有限公司 宁波韵升股份有限公司 宁波韵升股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 内幕信息知情人登记制度 内幕信息知情人登记制度 内幕信息知情人登记制度 (2011 年年年年11 月份 月份 月份 月份修订 修订 修订 修订)

第一章

第一章

第一章

第一章 总则 总则 总则 总则 第一条 第一条 第一条 第一条 为了进一步规范宁波韵升股份有限公司(以下简称 公司 )内幕 信息管理行为, 加强公司内幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 根据 《公 司法》 、 《证券法》 、 《上海证券交易所股票上市规则》 、 《上市公司信息披露管理办 法》等有关法律、法规的规定及中国证监会《关于上市公司建立内幕交易信息知 情人登记管理制度的规定》文件精神和《宁波韵升股份有限公司章程》 、 《宁波韵 升股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定,制定本制度.

第二 第二 第二

第二章 章章章内幕信息及内幕信息知情人 内幕信息及内幕信息知情人 内幕信息及内幕信息知情人 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 第二条 第二条 第二条 本制度所称内幕信息知情人,是指《证券法》第七十四条规定的有 关人员. 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息 的人员,包括但不限于:

(一)公司及其董事、监事、高级管理人员;

(二)公司控股或能够实施重大影响的公司董事、监事、高级管理人员.

(三)持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

(四)公司收购人及其一致行动人、重大资产重组交易对方及其关联方,以 及上述主体的董事、监事、高级管理人员;

(五)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

(六)参与可能对公司证券交易价格产生重大影响事件的咨询、论证、相关 文书制作等各环节的证券公司、证券服务机构、及其法定代表人(负责人) 、经 办人以及由于工作关系可以获知重大事件的工作人员;

(七) 因履行法定职责可以获取公司有关内幕信息的政府部门等外部机构及 其工作人员;

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(八)前述

(一)至

(六)项规定的自然人配偶、子女和父母以及其他因亲 属关系获取的内幕信息的人;

(九)证监会依法认定的其他单位和个人. 第三条 第三条 第三条 第三条 本制度所称内幕信息,是指根据《证券法》第七十五条规定,涉及 公司的经营、 财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开 的信息.

(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;

(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响;

(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

(五)公司发生重大亏损或者重大损失;

(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;

(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者 控制公司的情况发生较大变化;

(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

(十)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无 效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人 员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

(十二)公司分配股利或者增资的计划;

(十三)公司股权结构的重大变化;

(十四)公司债务担保的重大变更;

(十五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分 之三十;

(十六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔 偿责任;

(十七)上市公司收购的有关方案;

3 (十八)中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息. 第第第第四 四四四条 条条条公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整, 董事长为 主要责任人.董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜. 公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督. 第第第第五 五五五条 条条条公司内幕信息知情人登记制度适用于公司下属各部门、 分公司、 控 股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司.

第三章

第三章

第三章

第三章 内幕信息知情人的保密责任 内幕信息知情人的保密责任 内幕信息知情人的保密责任 内幕信息知情人的保密责任 第第第第六 六六六条 条条条公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任, 不得擅 自以任何形式对外泄露、报导、转送,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交 易价格. 第第第第七 七七七条 条条条公司董事、 监事、 高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要 的措施,在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小的范围内,不得在 公司内部非业务相关部门或个人间以任何形式传播. 第第第第八 八八八条 条条条经常从事有关内幕信息工作的相关人员, 在有利于内幕信息的保密 和方便工作的前提下,应具备独立的办公场所和专用办公设备. 第第第第九 九九九条 条条条公司向控股股东、 实际控制人以及其他内幕信息知情人提供未公开 信息的,应在提供之前,确认已经与其签署保密协议、发送禁止内幕信息提示函 等方式明确内幕信息知情人的保密义务,以及对违反规定人员的责任追究等事 项.对控股股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的,公司董 事会应予以拒绝. 第十条 第十条 第十条 第十条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生 重大影响的事项时,应将信息知情范围控制到最小.如果该事项已在市场上流传 并使公司股票价格产生异动时,公司控股股东及实际控制人应立即告知公司,以 便公司及时予以澄清,或者直接向监管部门报告.

第四章

第四章

第四章

第四章 内幕信息知情人备案管理 内幕信息知情人备案管理 内幕信息知情人备案管理 内幕信息知情人备案管理 第第第第十一 十一 十一 十一条 条条条在内幕信息依法公开披露前, 公司按照本制度填写公司内幕信息

4 知情人档案表(见附件一) ,及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及 报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单,及其知悉内幕信 息的时间、地点、依据、方式、内容等信息. 第第第第十二 十二 十二 十二条 条条条公司的股东、 实际控制人及其关联方研究、 发起涉及公司的重大 事项,以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时,应当填写本单位内幕信息 知情人档案表. 证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业 务,该受托事项对公司股价有重大影响的,应当填写本机构内幕信息知情人的档 案. 收购人、 重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项 的其他发起方,应当填写本单位内幕信息知情人的档案. 上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司, 但完整 的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间. 内幕信息 知情人档案应当按照本制度附件一的要求进行填写. 公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记, 并做 好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总. 第第第第十三 十三 十三 十三条 条条条公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政 管理部门报送信息的,在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下,可将其视 为同一内幕信息事项,在同一张表格中登记行政管理部门的名称,并持续登记报 送信息的时间.除上述情况外,内幕信息流转涉及到行政管理部门时,公司应当 按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、 接触内幕信息的 原因以及知悉内幕信息的时间. 第第第第十四 十四 十四 十四条 条条条公司进行收购、重大资产重组、发行证........