PDF《基金财政净拨入额创十年新高》

中 信证券股份有限公司拥有的保荐代表人数量次之,为78 人;

平安证券有限责任公司拥有的保荐代表人数量排名第三,为63人.保荐代表人数量超过50人的保荐人还有广发证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、海通证券股份有限公司和招商证券股份有限公司,各 拥有58人、58人、52人和51 人.这72家保荐人中,拥 有保荐代表人数量最少的是财通证券有限责任公司和世纪证券有限责任公司,各拥有4人.此外,证监会公告,吴华贵等4人向 中国证监会申请保荐代表人资格,根据《行政许可法》、《中国证监会行政许 可实施程序规定》的相关规定,现将有 关事项向社会公示. 公示期限为7天. 如相关内容有不实陈述, 社会公 众可以通过电子邮件、 传真或信函的 方式反映情况. 这4位保荐代表人资格申请人分别 是光大证券股份有限公司吴华贵、 东方 证券股份有限公司孙树军、 东方证券股 份有限公司马云涛、 西南证券股份有限 公司秦翠萍. 根据中国证监会有关规定,我国保 荐代表人实行注册制度, 在通过 保荐代表人胜任能力考试之后, 保荐 代表人资格申请人还要向中国证监会 申请保荐代表人资格,并在通过为期7天的 公示关 之 后 ,符 合条件才能最后注册登记为保荐代表人. ( 申屠青南)商务部:对欧盟紧固件反倾销调查合法 对进口氯丁橡胶反倾销进入期终复审 商务部条法司负 责人10日就欧盟将中国对欧盟碳钢紧固件反倾销措 施 诉诸世贸组织争端解决机制表示,中国 对欧盟碳钢紧固件的反倾销调查是 根 据中国法律,基于国内产业的申请发起 的. 中国一贯支持自由贸易,中方将根 据世贸组织争端解决机制规则处理 与 欧盟的磋商. 调查机关初步裁定, 在本案调查期 内, 原产于欧盟的进口碳钢紧固件存在 倾销, 中国国内碳钢紧固件产业受到了 实质损害, 而且倾销与实质损害之间存 在因果关系. 中国政府采取临时反倾销 措施,以维护国内产业的合法权益.日内 瓦时间2010年5月7日下午, 欧盟就中国 对欧盟碳钢紧固件征收临时反倾销税的 措施提起世贸组织争端解决机制下的磋 商请求,正式启动争端解决程序. 商务部同日表示, 决定自5月10日起,对原产于日本、美国和欧盟地区的进 口氯丁橡胶所使用的反倾销措施进行期 终复审调查, 调查期间继续按照商务部 2005年第23号公告公布的征税范围和反 倾销税税率征收反倾销税. ( 卢铮)广东证监局规范 证券营销人员执业行为 为加强对证券经纪业务营销活动的监管,维护投资者合法权益,近期广东证监局制定了《广东辖区证券经营机构营销人员管理指引》. 《指引》统筹考虑广东辖 区证券经纪业务营销活动的 实际情况,从人员管理、执业 行为管理、激励约束机制、执 业支持系统、 监督管理等营 销活动关键环节入手, 建章 立制, 指导辖区证券经营机 构建立健全营销人员管理制 度, 加强证券经纪业务营销 活动管理, 规范营销人员执 业行为. 《指引》提 出 ,建 立从业人员信息管理系统, 持续记 录营销人员执业行为. 由广 东证券期货业协会建立从业 人员信息管理系统, 证券机 构在营销人员入职时将基本 资料向协会备案. 进一步明确禁止性执业 行为, 严格规范证券营销活 动,如未经授权面向不特定公 众开展或变相开展投资咨询 活动等.针对个别证券机构存 在聘用兼职营销人员、随意下 挂客户等不规范行为,《指引》 要求证券机构与客户书面签 署《委托关系确认书》. 推行合规奖励金制度,倡导科学合理的绩效考核机 制. 这一种做法力图改进证 券机构原来将营销人员收入 简单与客户开户数、 客户交 易量挂钩的业绩考核 模式,还有效规避了部分机构从营 销人员收入中提取风险准备 金可能引发的劳动纠纷. 建立合规情况通报机制,实现外部监管和内部约束的良性互动.广东证监局将通过印发文件、发送电子邮件等方式,每月向各证券公司通报其在广东辖区所属营业部的经营管理、业务拓展等方面合规情况以及信访投诉处理情况等.(杨涛)寿险公司风险管理指导意见 有望9月颁布 中国保监会主席助理陈文辉10日表示,保监会将 积极推动保险公司全面风险管理工作的落实,加强对 寿险公司风险管理有效性的监管. 据介绍,《寿险公司全面风险管理措施指导意见》 有望9月颁布. 陈文辉在 寿险公司风险管理研讨会 上说,一要 高度重视和加强风险管理工作;