PDF《学术不端文献的发表追溯及防范对策》

! #$ 年%月&

第!% 卷&

第%期'

( ( )!* * + + + , - .

/ ( ), -

0 中国科技期刊研究!1#

2 $1% &

$1# &

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基金项目广东省科技计划项目 广东科技期刊集群化发展意愿及合作机制研究# $项目编号!! #34

5 5

3 5#%&

广东省科技计划项目 农业期刊共享平台与核心竞争力建设#$项目编号!! #56 $ ! 1% 作者简介张辉玲$7

8 9 : ;

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2 !

2 #!$1

2 15%1%'

硕士'

副编审'

编辑部主任'

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白雪娜'

硕士'

编辑&

崔建勋'

硕士'

编辑&

通讯作者黄修杰$7

8 9 : ;

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2 !

2 5$FF

2 !5!G %'

硕士'

副研究员'

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? @ A !#!3FH# 55DII, - E >

( 学术不端文献的发表追溯及防范对策 % % %基于 #FH 篇疑似学术不端文献的实证分析 张辉玲&

白雪娜&

崔建勋&

黄修杰&

收稿日期!! #H= # = #$ 修回日期!! #$= H= F )广东农业科学*编辑部'

广东省农科院农业经济与农村发展研究所'

广东省广州市天河区五山金颖路 5# 号&

H# $3 摘&

要&

目的为学术期刊编辑及时&

准确地辨别各种学术不端行为提供现实依据!以充分发挥编辑在防范和打击学术不 端行为工作中的作用'

方法 根据(中国学术期刊影响因子年报) 个刊影响力统计分析数据库!调查(广东农业科学) ! %%! #5 年发表疑似学术不端文献的数量&

类型&

年际变化和疑似源文献类型!深入分析 ! #!%! #5 年不端文献的重合 度&

重合内容&

产生历程以及作者特征等'

结果找出以上文献的*漏网+原因以及编辑部管理工作上的漏洞!发现学术不 端行为已不是简单地表现为复制和拼凑!而是已经演化为隐式的深层次学术不端'

结论编辑部应严格规范审稿流程&

强 化责任编辑的学术把关职责&

执行收稿时查重 J 发表前二次检测以及双系统检测&

建立学术不端问题共享数据库&

注重刊后 学术不端文献的撤销处理'

关键词&

学术不端,发表追溯,编辑责任,防范对策 ! # $# K ##13$ $ % &

'

( )K ! #H# #$ 11F &

&

近年来'

学术不端现象在学术期刊中频频发 生'

社会各界纷纷对此现象把脉问诊'

大多将学术 不端事件泛滥成灾的因素归结为制度的缺失+评价 体系的不合理+法规的缺位+道德的失范等( 学术 不端行为的严重性也引起了我国政府+高等院校和 科研机构的高度重视( ! #H 年## L #! 月'

中国科 协+教育部等多部门联合发布)关于准确把握科技 期刊在学术评价中作用的若干意见*,#- )发表学术 论文 五不准#*,!- '

! #$ 年#月#5 日'

国务院办公 厅发布) 关于优化学术环境的指导意见 $ 国办发 .! #H/13 号%*,5- '

均提出要严惩学术不端行为'

构 建防控学术不端行为的责任体系和诚信制度'

以维 护风清气正的良好学术生态环境( 不可否认的是'

学术不端现象在学术期刊频繁出现'

学术期刊本身 也负有不可推卸的责任,3- ( 中国知网+万方数据+ 重庆维普三大数据库检测系统的投入使用'

为学术 期刊编辑初审稿件的创新性和筛查学术不端行为 提供了便利条件( 然而采用检测系统后'

仍有个别 学术不端稿件发表出来'

学术不端行为已不是简单 地表现为复制和拼凑'

而是已经演化为隐式的深层 次学术不端'

因学术不端行为而撤稿的例子也屡屡 发生'

这给期刊带来了一定的负面影响( 在防范学 术不端行为方面'

除了作者的文责自负外'

很多人 认为编辑需要承担更多的责任'

在刊发前应严格控 制稿件的处理流程'

责任人需要分工合作+沟通协 调'

共同承担起相应的防范学术不端的职责'

将学 术不端行为最小化,H- ( 而这方面的研究大多是基 于作者经验从理论上进行分析,$

2 1- '

或只是粗略分 析某刊在统计年限内疑似自抄+一稿多发+疑似抄 袭等

5 类文献的数量或不端文献的重合度,#

2 ##- '

鲜有研究从实证分析的角度深入调查不端文献的 重合度+疑似源文献及重合内容+作者所在机构及 身份等综合信息'

进而提出更加行之有效的针对性 措施( 鉴于此'

本文通过对)广东农业科学* $以下 简称)广东农科*%! %0! #5 年刊发的疑似学术不 端文献进行统计与分析'

结合编辑日常工作中发现 的各种学术不端进行剖析'

旨在为广大学术期刊编 辑及时+准确地辨别各种学术不端行为提供现实依 ! #$ 年%月&

第!% 卷&

第%期$1! &

&

&

中国科技期刊研究! ( )$ $ + + + , % &

'

( ), % - 据'

充分发挥学术期刊编辑在防范和打击学术不端 行为工作中的作用( #&

研究对象与方法 ! #H 年5L$月'

根据)中国学术期刊影响因子 年报*个刊影响力统计分析数据库数据$截至 ! #3 年## 月!H 日%'

以 稿件质量分析#为评价内容'

首先'

导出)广东农科*! %0! #5 年已刊发的学术不 端文献明细表'

保存为 <

M - N A 数据'

逐篇排查'

将重 复统计文献删除并最终按 # 篇统计'

调查该刊疑似 学术不端文献的实际篇数+类型+年际变化和疑似 源文献$指发表在先的文献%特征( 然后'

逐篇下载 ! #!0! #5 年疑似学术不端文献'

调查重合度+疑 似源文献及重合内容+作者所在机构及身份等'

分 析这些学术不端文献的产生历程以及作者特征( 在此基础上'

深入剖析使用科技期刊学术不端文献 检测系统$4 O P

9 % 以来仍发表在库的 # 篇疑似学 术不端文献'

比较疑似源文献和本刊文献投稿日期 和刊发期数'

同时对这 # 篇文献的原稿及其重合 度+专家审稿意见+已刊发样稿及其重合度进行溯 源比对'

分析以上文献的 漏网#原因( 依据) Q 中国学术期刊影响因子年报$自然科 学与工程技术% R 引证数据统计规范*,#!- '

疑似学 术不端文献#指全文文字重合度大于

3 S且发表在 后的文献'

包括下列三种情况!$#% 一稿多发'

指同 一作者发表 ! 篇文献全文重合度

1 S以上&

$!% 疑 似自抄'

指同一作者发表 ! 篇文献全文重合度为

3 S L

1 S&

$5%疑似抄袭'

指不同作者发表 ! 篇文 献全文重合度

3 S以上,#5- ( !&

结果与分析 ! 年广东农科疑似学术不端文献 发表情况 !K #K #&

疑似学术不端文献数量变化分析 从表 # 可以看出'

! %0! #5 年)广东农科*刊 登的疑似学术不端文献共 #FH 篇'

占%年总发文量 的#K 1$S'

其中一稿多发 ! 篇$ 分别出现在 ! # + ! ## 年%'

疑似自抄

1 篇'

疑似抄袭

15 篇( 在! #! 年未使用

4 O P 9前'

每年刊登学术不端文献数量均 占当年总发文量的 #K %S以上'

! # 年达到顶峰 $ 篇+占全年发文量的 3K S( 使用该系统后'

本刊疑 似学术不端文献的发表数量逐年下降( 表 年广东农业科学疑似学术不端文献发表数量统计 年份 总载文量 一稿多发 疑似自抄 疑似抄袭 合计$占比% 疑似源文献类型 ! % HH$5$!K 5S% 全部是期刊 ! F F5 H

1 #3$#K %S% 全部是期刊 !

1 ##5F H #% !!$#K 1S% 全部是期刊 ! # #H# #

53 !H $ $3K S% 全部是期刊 ! ## ! H # ! !5 33$!K !S% 5% 篇期刊'

# 篇博士论文'

H 篇硕士论文'

# 篇会议论文 ! #! #F F$#K $S% !3 篇期刊'

# 篇博士论文'

! 篇硕士论文'

# 篇会议论文 ! #5 #$#

5 # 3$ K !S% 全部是期刊 合计 13H !

1

15 #FH$#K 1$S% &

&

注!有些文章重复统计'

表现形式有以下两种!$#%同一篇文章在疑似自抄+疑似抄袭中均有统计&

$!%有些文章属于交叉学科'

在不同学科 中被重复统计 ! 次以上( 这些重复统计的文章均按 # 篇统计( 总载文量为中国期刊全文数据库的统计数据( 将发表在先的文献定义为疑似 源文献( !K #K !&

疑似源文献特征分析 对#FH 篇疑似学术不端文献分析发现'

这类 文章抄袭的疑似源文献数量从最初的 # 篇到后来 的!L5 篇甚至 $ L% 篇以上'

具体表现形式有! $#%同一作者以基本相同$重合度 $ .以上% 的内 容发表在 ! 个以上期刊( 例如'

某作者于 ! ## 年 在本刊发表) 果胶的研究*'

此前他 已将相似内容$ 重合度在 $ . L % .% 于! # 年 发表 在)山西化工* ) 河南化工* 等%个期刊( $!%不同作者抄袭基本相同$重合度 $ .以上% 的 内容发表在多个期刊( 例如'

某作者于 ! % 年在 本刊发表) 防护中的应用*'

此前这 些基 本相同$$ . L%%.% 的内容已于#11F0 ! $ 年间被 F 个不同作者发表在 F 个不同期刊'

其中 H 篇文题完全相同( 表#显示'

近年来疑似源文献的类型越来越多 样化'

在本刊发表的疑似学术不端文献中'

! # 年 之前仅表现为引用+抄袭期刊'

! ## 年开始出现抄 张辉玲等,学术不端文献的发表追溯及防范对策 基于 #FH 篇疑似学术不端文献的实证分析 '

( ( )!* * + + + , - . / ( ), -

0 中国科技期刊研究! #$!%% &

$15 &

&

袭学位论文及会议论文的情况'

! #! 年的 !F 篇疑 似学术不端文献中有 # 篇抄袭博士学位论文+! 篇 抄袭硕士学位论文+# 篇抄袭会议论文( 这可能与 中国知网对期刊的收集较为全面+引用期刊的文献 更容易被 /

01 2检测出来有关'

部分作者开始寻找 其它捷径'

或者是个别作者$尤其是在读研究生%过 度引用导师其他学生的学位论文,# - ( ! 年广东农科疑似学术不端文献 产生原因分析 &

&

从理论上来说'

/

01 2的采用应该能基本上杜 绝学术不端文献的对外传播'

但事实并非如此'

)广 东农科*自! #! 年!月# 日采用该系统后仍刊登 了多篇学术不端文献$表!%'

下面将对这些文献的 具体情况进行深入分析( 表 年广东农业科学学术不端文献发表情况分析 年份 类型 序号 文章标题 重合度$S% 发表后 收稿时 疑似源文献作者 及重合内容 作者所在机构及身份 本刊收稿 日期 ! #! 年 疑似自抄 # 状况调查分析

3 未检 本人 学院'

在读本科生 ! ##

2 !

2 !F ! 人才需求分析

35 0 同一团队 学院'

讲师 ! ##

2

1 2 !F

5 投融资体系 HF

0 本人 普通大学'

讲师 ! ##

2 ##

2 !

3 克隆与测序 H

0 本人 高等专科学校'

讲师 ! ##

2 ##

2 !1 H 的研制 3$

0 同一团队 !## * 1FH 大学'

在读硕士生 ! ##

2 ##

2 5 $ 分离及鉴定 FH

0 本人'

篇章结构和语言表述 !## * 1FH 大学'

副教授 ! ##

2 #!

2 # % 分析监测研究

33 0 本人 普通大学'

讲师 ! ##

2 #!

2 H F 一体化研究 F#

0 本人'

文题和主体内容 普通大学'

在读硕士生 ! ##

2 #!

2 #$

1 的选育

35 0 同一团队'

主体内容 地市级试验场'

农艺师 ! #!

2 #

2 F # 品质的影响 %$

0 同一团队'

主体内容 学院'

副教授 ! #!

2 #

2 F ## 高产栽培技术 $H

0 本人'

主体部分 省农科院'

助理研究员 ! #!

2 #

2 #% #! 产量的影响 3F

0 本人 学院'

副教授 ! #!

2 #

2 #% #5 方式的响应 $%

0 同一团队'

主体内容 学院'

讲师 ! #!

2 !

2 # #3 及核型分析 3! !1K

5 同一团队 !## * 1FH 大学'

助理实验师 ! #!

2 !

2 #H #H 配套栽培技术 3H 3#K # 同一团队'

主体部分 省农科院'

研究员 ! #!

2 !

2 !F #$ 品种的选育 3# 5$K % 本人 地市级研究所'

农艺师 ! #!

2 $

2 !F #% 的选育 3! 3!K % 本人 地市级科研机构'

农艺师 ! #!

2

1 2 ## 疑似抄袭 #F 估算 3H

0 他人 学院'

讲师 ! ##

2 #

2 #5 #1 提纯复壮技术 %#

0 他人 地市级研究所'

助理研究员 ! ##

2 ##

2 #! ! 研制与试验 H$

0 他人 职业技术学院'

讲师 ! ##

2 ##

2 !F !# 物流体系建设 H#

0 他人 学院'

讲师 ! ##

2 #!

2 !# !! 经济发展对策 $%

0 他人硕士论文 普通大学'

讲师 ! ##

2 #!

2 !$ !5 价值的评估

35 0 他人硕士论文 !## * 1FH 大学'

在读硕士生 ! ##

2 #!

2 !% !3 及推广应用 3%

0 他人 地市级试验场'

农艺师 ! ##

2 #!

2 !1 !H 区域差距研究 F$

0 他人'

文题和主体内容 职业技术学院'

讲师 ! #!

2 #

2 H !$ 生理调控机制 3#

0 他人硕士论文 学院'

馆员 ! #!

2 #

2 #% !% 的影响研究 HH !$K

3 他人 区园林绿化管理所'

农艺师 ! #!

2

3 2 #! !F 及建设策略

35 !FK # 他人会议论文 中科院'

博士 ! #!

2 H

2 5 ! #5 年 疑似自抄 !1 承载力评价 HF !5K ! 同一团队'

! #!

2 #!

2 H 发表'

! #5

2 #

2 #% 上网 !## * 1FH 大学'

在读博士 ! #5

2 #

2 F

5 及酶的影响

3 51K # 本人 省生物研究所'

助理研究员 ! #5

2

5 2 ! 5# 的选育 3! #%K # 本人 学院'

研究员 ! #5

2 #

2 #$ 疑似抄袭 5! 鉴定及分布

33 !$K

1 他人 普通大学'

在读硕士生 ! #5

2

5 2 ! &

&

注!$#%本刊自 ! #! 年!月# 日开始采用

4 OP 9系统'

因此表中只有编号 #3 L #% 和!% L 5! 等# 篇文献在收稿时通过

4 OP 9检测'

0#表示未检( $!%考 虑到对作者个人声誉的影响'

本表仅列出疑似学术不端文献文题的尾字( !K !K #&

重合度疑似源文献作者及作者主观意愿 分析 &

&

从表 ! 可以看出'

5! 篇不端文献中'

重合度在

3 . L31. 的#F 篇'

H . LH1. 的$篇'

$ . L %1.的H篇'

F .以上的

5 篇&

与作者本人论文重合 的#! 篇'

与同一团队成员重合的 F 篇'

与他人重合 的#! 篇( 根据重合度和重合内容'

可在一定程度上 推断作者抄袭的主观意愿( 我们将重合度在 $ . 以上的 F 篇文献以及个别特殊文献与疑似源文献比 对'

发................