PDF《可投资科创板股票的公告》

上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分集合资产管理计划 可投资科创板股票的公告 根据有关法律法规规定和资产管理合同的约定, 上海东方证券资 产管理有限公司(以下简称"本公司"或"管理人")就旗下已成立 的部分集合资产管理计划(以下简称"集合"或"产品")可投资科 创板股票的相关事宜进行说明.

可投资科创板股票的集合列表详见附 件. 现将有关情况说明如下:

1、科创板上市的股票是国内依法上市的股票,属于《中华人民 共和国证券投资基金法》 第七十二条第一项规定的 "上市交易的股票" 及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十七条第二 项规定的"上市公司股票";

2、附件所列集合的资产管理合同中的投资范围中均包括国内依 法上市的股票, 且投资科创板股票符合附件所列集合的资产管理合同 及说明书所约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、 风险收益特征和相关风险控制指标.

3、管理人在投资科创板股票过程中,将根据审慎原则,保持投 资风格的一致性,并做好流动性风险管理工作. 科创板股票具有下列投资风险, 敬请附件所列产品的投资者特别 关注: 资产管理计划财产投资于科创板股票, 会面临科创板机制下因投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限 于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政 策风险等.资产管理计划可根据投资策略需要或市场环境的变化,选 择将部分资产管理计划财产投资于科创板股票或选择不将资产管理 计划财产投资于科创板股票, 资产管理计划财产并非必然投资于科创 板股票. 投资科创板股票存在的风险包括: (1)市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能 源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域.大多数企 业或为初创型公司,企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性, 与传统二级市场投资存在差异,整体投资难度加大,个股市场风险加 大. (2)股价波动风险 科创板个股上市前五日无涨跌停限制, 第六日开始涨跌幅限制在 正负 20%以内,股价可能表现出比 A 股其他板块更为剧烈的波动. (3)流动性风险 科创板整体投资门槛较高, 个人投资者必须满足交易满两年并且 资金在

50 万以上才可参与, 二级市场上个人投资者参与度相对较低, 机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差, 存在无法及时变现及 其他相关流动性风险. (4)退市风险 科创板执行比 A 股其他板块更为严格的退市标准, 退市时间更短, 退市速度更快,退市情形更多,且不再设置暂停上市、恢复上市和重 新上市环节, 上市公司退市可能会对资产管理计划净值产生不利影响. (5)集中度风险 科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于 少量个股,市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险. (6)系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业, 在企业经营及 盈利模式上存在趋同, 所以科创板个股相关性较高, 市场表现不佳时, 系统性风险将更为显著. (7)政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企 业带来较大影响, 国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板股票也 会带来政策影响. 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计 划财产,但不保证资产管理计划财产一定盈利,也不保证最低收益或 本金不受损失,以及限定投资损失金额或者比例,敬请投资者注意投 资风险.投资者在办理认/申购等相关业务前,应仔细阅读各产品的 资产管理合同、说明书、风险揭示书及相关业务规则等文件,关注合 格投资者和适当性管理相关规定, 确认为合格投资者并提前做好风险 测评,根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品. 特此公告. 上海东方证券资产管理有限公司