PDF《Disclosure 信息披露》

华安升级主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 ( 2014年第2号) 重要提示 华安升级主题股票型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 )由华安基金管理有限公司( 以下简称 基金管理 人 )依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 )2011年3月3日证 监许可[2011]317号文核准.

本基金基金合同自2011年4月22日正式生效. 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对 本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险. 投资有风险,投资人应当认真阅读 《 基金合同》、 《 招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准.基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持 有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《 基金法》、 《 运作办法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也 不保证最低收益.本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现 ( 或 基金管理人管理的其他基金 的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 ).基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在作出投资 决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担. 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核.除特别说明外,本招募说 明书摘要所载内容截止日为2014年10月22日,有关财务数据截止日为2014年9月30日,净值表现截止日为2014年6 月30日.

一、基金管理人 ( 一)基金管理人概况

1、名称:华安基金管理有限公司

2、住所:上海浦东新区世纪大道8号,上海国金中心二期

31、32层

3、法定代表人:朱学华

4、设立日期:1998年6月4日

5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字 【 1998】20号

6、联系

电话: ( 021)38969999

7、联系人:王艳

8、客户服务中心

电话:40088-50099

9、

网址:www.huaan.com.cn ( 二)注册资本和股权结构

1、注册资本:1.5亿元人民币

2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气( 集团) 总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资( 集团) 有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% ( 三)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等. ( 1)董事会 朱学华先生,大专学历.历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并兼任海际大和证券有 限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人,党总支书记,同时代行公司总经理职务. 冯祖新先生,研究生学历.历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业投资公司副总经理、总 经理,上海工业投资 ( 集团)有限公司副总裁、党委副书记.现任上海工业投资 ( 集团)有限公司执行董事 ( 法定 代表人)、总裁、党委书记. 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师.历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理,上海东方上市企业博览 中心副总经理.现任锦江国际 ( 集团)有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投 资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、史 带财产保险股份有限公司董事、上海国际信托有限公司监事. 董鉴华先生,大学学历,高级经济师.历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长,上海市审计局财政 审计处处长,现任上海电气 ( 集团)总公司财务总监. 王松先生,研究生学历,高级经济师.历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公司北京办事处副主任、 发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经 理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁. 独立董事: 萧灼基先生,研究生学历,教授.历任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学经济学院教授,博士生导 师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长, 《 经济界》杂志社社长、 主编. 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问.历任上海市城市建设 局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长.现任上海市 金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问. 夏大慰先生,研究生学历,教授.现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生导师,中国工业经济学 会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复 旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员.享受国务院政府津贴. ( 2)监事会 张志红女士,经济学博士.历任上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长,长城证券有限责任公司副总经理、党委委员、纪委书记、合规总监,现任国泰君安证券总裁助 理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席. 陈涵女士,研究生学历,经济师.历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部 副经理、资产管理总部副科长、科长,现任上海国际信托有限公司投资管理总部高级经理. 柳振铎,硕士研究生,高级经济师.历任上海良工阀门厂副厂长,上海机电工业管理局规划处处长,上海电机 ( 集团)有限公司总经理,上海电气 ( 集团)总公司副总裁,兼:上海电气资产管理有限公司总裁、上海机电股份有 限公司党委书记、总经理,上海集优机械股份有限公司董事长,上海工业锅炉研究所所长.现任中国电器工业协 会工业锅炉分会五届理事会理事长. 章卫进先生,大专学历,会计师.历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管,英国SONOFEC 公司 ( 长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资 ( 集团)有限 公司财务部业务主管、副经理,现任上海工业投资 ( 集团)有限公司财务部经理. 李梅清女士,大专学历,会计师.历任上海新亚 ( 集团)股份有限公司财务部副经理、上海新亚 ( 集团)有限公 司财务部副经理,锦江国际 ( 集团)有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有 限公司财务总监、金融事业部财务总监. 汪宝山先生,大学学历,经济师.历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行宝山宝钢支行副行长,建 行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司 专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委 员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员. 赵敏先生,研究生学历.曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管理有限公司综合管理 部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管理有限公司总经理助理. 诸慧女士,研究生学历,经济师.历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集中交易部总监助理, 现任华安基金管理有限公司集中交易部总监. ( 3)高级管理人员 朱学华先生,大专学历.历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并兼任海际大和证券有 限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人,同时代行公司总经理职务. 尚志民先生,研究生学历,17年证券、基金从业经验.曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工 作,进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员,1999年6月至2001年9月担任安顺证券 投资基金的基金经理,2000年7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理,2001年9月至2003年9月担 任华安创新证券投资基金的基金经理,2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理,2006年9月起同时担任 华安宏利股票型证券投资基金的基金经理.现任华安基金管理有限公司副总经理兼首席投资官. 秦军先生,研究生学历,15年证券、基金从业经验,曾任中国航空工业规划设计研究院建设监理部总经理助 理,中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理,嘉实基金管理有限公司总经理助理,现任华安基金管理有限 公司副总经理. 章国富先生,研究生学历,26年经济、金融从业经验.曾任上海财经大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师 事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹( 集团)有限公司财务部副部长 ( 主 持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察 长,现任华安基金管理有限公司副总经理. 薛珍女士,研究生学历,13年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副教授,中国证监会上海证管办机构处 副处长,中国证监会上海监管局信息调研处处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有 限公司督察长.