PDF《广东顺德锦美智能识别科技股份有限公司 公开转让说明书》

六、实际控制人不当控制的风险 截至本公开转让说明书签署日,梁景峰先生持有公司 65.71%的股权,为本 公司控股股东、实际控制人.梁景峰先生直接参与公司经营管理工作,并担任公 司董事长,其配偶赖小静女士担任公司董事,对公司经营具有重大影响.如果公 司控股股东、实际控制人对公司的经营决策、财务决策、重要人事任免等方面进 行不当控制或干涉,将会导致公司相关决策偏离公司和中小股东的最佳利益.因此,公司存在实际控制人不当控制的风险.

七、公司治理风险 公司在股份制改造过程中,逐渐完善内部控制及各项规章制度,初步建立了 比较科学规范的法人治理结构,完善了适应公司现阶段发展的内部控制体系.但 由于股份公司成立时间较短,各项管理制度的执行需要经过一段时间的实践检 验,公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善.随着公司的进 一步发展,业务范围不断扩展,人员不断增加,将对公司治理提出更高的要求. 因此,如果公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要,而影响公司持续、 稳定、健康发展的风险.

八、安全生产的风险 公司作为生产制造型企业,安全管理的重点是生产制造过程中对设备的管 理,公司主要的安全隐患为机器设备操作失误、安全隐患等.如果公司在安全管 理的某个环节发生疏忽,或员工操作不当,将可能发生触电、失火、工伤等安全 事故,影响公司的生产经营,并可能造成较大的经济损失. 广东顺德锦美智能识别科技股份有限公司 公开转让说明书

5 目录 声明.2 重大事项提示

3 释义.7

一、普通术语

7

二、专业术语

8

第一节 基本情况.9

一、公司基本情况

9

二、股票挂牌情况

9

三、公司的股权结构.10

四、公司设立及股权演变情况

12

五、公司重大资产重组情况.16

六、公司董事、监事、高级管理人员情况.16

七、主要会计数据和财务指标

18

八、定向发行情况

20

九、本次挂牌的有关机构.20

第二节 公司业务.22

一、公司主要业务、主要产品及用途.22

二、公司组织结构、生产或服务流程及方式.24

三、公司业务相关的关键资源要素

29

四、公司业务具体情况

37

五、公司的商业模式.41

六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征

43

第三节 公司治理.53

一、最近两年公司股东大会、董事会、监事会制度的建立健全及运行情况.53

二、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估结果.54

三、公司及控股股东、实际控制人最近两年违法违规情况.57

四、公司独立性.57

五、同业竞争情况

59

六、公司最近两年与控股股东、实际控制人有关的资金占用和担保情况

60

七、董事、监事、高级管理人员相关情况的说明.60

八、董事、监事、高级管理人员的变动情况.62

第四节 公司财务.63

一、最近两年的审计意见及财务报表.63 广东顺德锦美智能识别科技股份有限公司 公开转让说明书

6

二、主要会计政策、会计估计及其变更情况和影响

68

三、最近两年的主要会计数据和财务指标.87

四、关联方、关联方关系及关联交易情况.110

五、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项及对公司的影响.116