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长城证券股份有限公司 关于 广东天亿马信息产业股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 第三期辅导工作进展报告 辅导对象:广东天亿马信息产业股份有限公司 辅导机构:长城证券股份有限公司 二一九年一月

1 目录

一、报告期内所做的主要辅导工作.

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(一)辅导期间.2

(二)辅导机构、辅导人员组成及变动情况.2

(三)接受本期辅导的人员

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(四)辅导工作内容及辅导方式

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1、辅导工作内容.3

2、辅导方式.3

(五)辅导协议的履行情况

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(六)辅导对象参与、配合辅导工作的情况.4

二、辅导对象的有关情况.4

(一)辅导对象主要经营及财务状况.4

(二)辅导对象的其他情况

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1、业务、资产、人员、财务、机构独立完整情况.5

2、股东大会、董事会、监事会规范运行情况

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3、董事、监事、高级管理人员变动情况

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4、董事、监事、高级管理人员勤勉尽责的情况

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5、内部控制制度和约束机制的有效性评价

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6、内部审计制度是否健全

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7、重大诉讼和纠纷情况

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三、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决措施.6

四、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论

6 2 长城证券股份有限公司 关于广东天亿马信息产业股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市第三期辅导工作进展报告 中国证券监督管理委员会广东监管局: 根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会" ) 《证券 发行上市保荐业务管理办法》 的有关规定, 长城证券股份有限公司 (以 下简称"长城证券" )接受广东天亿马信息产业股份有限公司(以下 简称"天亿马"或"公司" )的委托担任其首次公开发行股票并在创 业板上市之辅导机构, 于2017 年8月15 日向贵局提交了天亿马的辅 导备案登记材料并获得受理,于2018 年2月6日向贵局报送了第一 期工作进展报告, 并于

2018 年7月19 日向贵局报送了第二期工作进 展报告. 长城证券现就天亿马第三期辅导工作进展情况向贵局汇报如下:

一、报告期内所做的主要辅导工作

(一)辅导期间 本次辅导期间自

2018 年7月19 日至本报告出具日.

(二)辅导机构、辅导人员组成及变动情况 辅导机构:长城证券. 辅导小组成员:宋平、温波、李洪|、张俊东、李璐、窦建元, 其中宋平为组长. 辅导小组成员变动情况:在本期辅导过程中,上述辅导机构及辅 导人员未发生变动.

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(三)接受本期辅导的人员 接受本期辅导的人员包括:天亿马的全体董事(包括独立董事) 、 监事、高级管理人员及持有 5%以上(含5%)股份的股东(或其法定 代表人)和实际控制人(或法定代表人) .

(四)辅导工作内容及辅导方式

1、辅导工作内容 辅导小组结合天亿马本期的财务经营成果, 对天亿马本期的整体 运营情况进行了分析,并对其本期新增客户、供应商的基本情况进行 了全面核查,就新增客户、供应商是否属于关联方、相应交易是否属 于新增关联交易进行调查.同时,辅导小组对天亿马本期收入、成本 及费用核算的真实性、准确性、完整性和合理性等进行了详细核查. 另外, 辅导小组对近期资本市场的变化及相关主管部门发布的各 项通知、相关法规进行了总结和分析,组织辅导对象对相关指导意见 进行了专题学习,使其实时跟进、了解最新的政策动态和规范要求.