PDF《西安华新新能源股份有限公司》

公告编号:2019-006 证券代码:834368 证券简称:华新能源 主办券商:国海证券 西安华新新能源股份有限公司 关于公司及相关责任主体收到《关于给予西安华新新能源 股份有限公司及相关责任人员纪律处分和自律监管措施的 决定》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确和完整, 没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任.

一、基本情况 相关文书的全称: 《关于给予西安华新新能源股份有限公司及相关责任人员 纪律处分和自律监管措施的决定》 收到日期:2019 年5月28 日 生效日期:2019 年5月24 日 涉嫌违规主体及任职情况: 西安华新新能源股份有限公司(以下简称挂牌公司),住所地:陕西省西安 市临潼区新丰工业园. 汪冀华,男,1966 年3月出生,时任董事长. 博勋,男,1992 年3月出生,时任董事会秘书/时任信息披露负责人. 涉嫌违规的事项类别: 信息披露违规,公司未在

2018 年会计年度的结束之日起四个月内编制并披露年 度报告.

二、主要内容 公告编号:2019-006

(一)涉嫌违规事实: 挂牌公司未在

2018 年会计年度的结束之日起四个月内编制并披露年度报 告, 违反了 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》 (以下简称 《信 息披露细则》)第十一条的规定,构成信息披露违规.

(二)处罚/处理依据及结果: 对于挂牌公司的违规行为,时任挂牌公司的董事长、董事会秘书/信息披露 负责人未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规 则(试行)》(以下简称《业务规则》)第1.5 条的相关规定. 鉴于上述违规事实及情节, 根据 《业务规则》 第6.1 条、 第6.2 条、 第6.3 条及《信息披露细则》第五十一条的规定,全国中小企业股份转让系统有限责任 公司做出如下决定:

(一) 给予西安华新新能源股份有限公司公开谴责的纪律处分,并记入诚信 档案;

(二)给予汪冀华公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案;

(三)对汪博勋采取出具警示函的自律监管措施. 挂牌公司应当按照《公司法》《业务规则》《信息披露细则》等法律法规和 业务规则诚实守信、规范运作,进一步健全内控制度,提高全员合规意识和风险 意识.特此告诫挂牌公司,应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再 次发生.否则,我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分.时任挂牌公司 的董事长、董事会秘书/信息披露负责人应当按照上述规则,诚实守信,勤勉尽 责.特此告诫时任挂牌公司的董事长、董事会秘书/信息披露负责人,应当充分 重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生.否则,我司将进一步采取自 律监管措施或给予纪律处分.

三、对公司的影响

(一)对公司经营方面产生的影响: 该事项不会对公司持续经营能力造成不利影响.但根据《全国中小企业股份转让 系统业务规则(试行) 》及相关规定,若公司在

2019 年6月30 日(含2019 年6公告编号:2019-006 月30 日)之前仍无法披露

2018 年年度报告,公司股票存在被终止挂牌的风险.

(二)对公司财务方面产生的影响: 该事项不会对公司财务状况造成重大不利影响.但根据《全国中小企业股份转让 系统业务规则(试行) 》及相关规定,若公司在