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2017 年第一次临时股东大会 会议资料二一七年八月 北京

1 目录

一、

二、

三、

四、 议案一:

2017 年第一次临时股东大会会议议程

2 2017 年第一次临时股东大会须知

5 2017 年第一次临时股东大会表决办法说明

7 会议议案

9 关于调整

2017 年度日常关联交易预计的议案.

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2017 年第一次临时股东大会会议资料

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2017 年第一次临时股东大会会议议程

一、 股东大会届次:2017年第一次临时股东大会

二、 会议召开方式:现场投票和网络投票相结合的方式

三、 会议召开时间: 现场会议时间:2017年8月29日(星期二)上午 9:30 网络投票时间:本次股东大会采用上海证券交易所网 络投票系统,其中:通过交易系统投票平台的投票时间为股东大 会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25 , 9:30-11:30 , 13:00-15:00;

通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开 当日的9:15-15:00.

四、 现场会议地点:北京市紫竹院路29号北京香格里拉饭 店

五、 股权登记日:2017年8月21日

六、 会议表决方式: 采用现场投票与网络投票相结合,公 司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式, 同一表 决出现重复表决的,以第一次投票结果为准.

七、 会议召集人:公司董事会

八、 会议主持人:董事长 陶永泽先生

九、 出席会议对象: 河北宝硕股份有限公司

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(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海 分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会, 并可以以书面形 式委托代理人出席会议和参加表决.该代理人不必是公司股东.

(二)公司董事、监事和高级管理人员.

(三)公司聘请的律师.

(四)其他人员.

十、 现场会议议程:

(一) 参会人员签到、就座,律师核验参会股东资格.

(二) 主持人宣布会议开始.

(三) 主持人介绍参会股东及股东代表,向大会报告出席 现场会议的股东人数及其代表的股份数,介绍参会董事、监事、 列席会议的高级管理人员及见证律师.

(四) 宣读本次股东大会审议内容: 序号 非累积投票议案名称

1 关于调整

2017 年度日常关联交易预计的议案

(五) 现场股东及股东代表发言、提问,公司董事、经营 层回答问题.

(六) 推举股东代表和监事代表监票人、计票人,现场投 票表决.

(七) 计票人、监票人与见证律师共同进行现场表决票统 计. 河北宝硕股份有限公司

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(八) 主持人宣布现场会议表决结果.

(九) 暂时休会,等待网络投票统计结果.

(十) 收到现场和网络投票合并结果后继续开会,主持人 宣布各项议案现场和网络投票合并表决结果. (十一) 见证律师宣读本次股东大会法律意见. (十二) 签署本次股东大会决议和会议记录. (十三) 主持人宣布股东大会结束. 河北宝硕股份有限公司

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2017 年第一次临时股东大会须知 为维护投资者的合法权益, 保障股东在本次股东大会期间依 法行使权利,确保股东大会的正常秩序和议事效率,根据《中华 人民共和国公司法》 、 《公司章程》 、 《股东大会议事规则》的有关 规定,特制定本须知:

一、 公司设股东大会秘书处,具体负责大会有关程序、资 料方面的事宜.

二、 参会人员进入会场后,请关闭手机或调至静音状态, 任何人不得扰乱大会的正常秩序和会议程序, 会场内请勿大声喧 哗.

三、 参会股东请按照本次股东大会会议通知 (详见

2017 年8月12 日刊登于《中国证券报》及上海证券交易所网站 ( www.sse.com.cn)的《公司关于召开

2017 年第一次临时股东 大会的通知》中规定的时间和登记方法办理参加会议手续,证明 文件不齐或手续不全的,谢绝参会.

四、 股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权 等权利,同时也应履行法定义务,自觉维护会场秩序,尊重其他 股东的合法权益.

五、 会议审议阶段,要求发言的股东应向股东大会秘书处 河北宝硕股份有限公司

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6 申请,股东提问的内容应围绕本次股东大会的审议事项,经股东 大会主持人许可后方可发言, 每位股东发言时间一般不超过五分 钟.

六、 本次会议采取现场与网络相结合的投票表决方式,网 络投票的投票时间、表决方式、投票注意事项等参见《公司关于 召开

2017 年第一次临时股东大会的通知》 .

七、 未经公司董事会同意,任何人员不得以任何方式进行 摄像、录音、拍照.如有违反,会务组人员有权加以制止. 河北宝硕股份有限公司董事会 二一七年八月二十九日 河北宝硕股份有限公司

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7 河北宝硕股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会表决办法说明 为维护公司投资者合法权益,保障公司股东在本次股东大会 上依法行使表决权,根据《公司法》及《公司章程》的有关规定, 制定本次股东大会表决办法.

一、根据《公司法》及《公司章程》的规定,本次股东大会 审议事项为关联交易议案,关联股东新希望化工投资有限公司、 南方希望实业有限公司、拉萨经济技术开发区北硕投资中心(有 限合伙)、贵州省物资集团有限责任公司、江苏沙钢集团有限公 司、上海杉融实业有限公司、中国贵州茅台酒厂(集团)有限责 任公司、和泓置地集团有限公司、贵州燃气集团股份有限公司、 刘江对该议案回避表决, 需经出席会议的股东及股东代表所持有 效表决权的 1/2 以上表决通过方有效.

二、 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进 行表决,股东对议案进行表决时,以其代表的有效表决权的股份 数额行使表决权,每一股份享有一票表决权.

1、现场出席股东或者股东代理人投票时应当注明股东名称 或者姓名、所持公司股份数、股东代理人姓名,以便统计投票结 果. 股东或者股东代理人对各项议案可以表示同意、 反对或弃权, 在表决票的相应方格内划 √ ,只能选择其中一项;

未填、错 河北宝硕股份有限公司

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8 填、 字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表 决权利,其所持股份数的表决结果应计为 弃权 .

2、参加网络投票的股东请按照公司于

2017 年8月12 日刊 登在《中国证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 的《公司关于召开

2017 年第一次临时股东大会的通知》中的网 络投票流程进行投票.

三、 本次股东大会现场和网络投票结束后, 由律师、 计票人、 监票人共同负责计票、监票,表决结果统计完毕后,将表决结果 报告大会主持人.

四、大会主持人宣布每项议案的表决结果和通过情况,见证 律师宣读见证意见. 河北宝硕股份有限公司董事会 二一七年八月二十九日 河北宝硕股份有限公司

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9 会议议案 议案一 关于调整

2017 年度日常关联交易预计的议案 各位股东及股东代表: 公司分别于

2017 年4月6日、4 月27 日召开了第六届董事 会第五次会议、

2016 年年度股东大会, 审议通过 《关于确认

2016 年度日常关联交易及

2017 年度日常关联交易预计的议案》 , 对公 司2017 年度日常关联交易情况进行了预计. 公司于

2016 年度重大资产重组实施完成后,关联方范围、 关联交易内容等发生较大变化, 如华创证券与中国民生银行股份 有限公司(以下简称 民生银行 )及其控股子公司民生加银基 金管理有限公司等公司因刘永好先生任职民生银行副董事长而 成为关联方,该等金融机构之间常规证券和金融产品交易(主要 为债券等固定收益类产品的买卖交易、 同业资金拆借等融资交易 等)即成为关联交易. 本议案经董事会会议审议通过后,提交公司

2017 年第一次 临时股东大会审议,具体情况如下:

一、日常关联交易基本情况

(一)已发生的证券和金融产品交易 截至

2017 年7月末,公司与民生银行及其控股子公司发生 河北宝硕股份有限公司

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10 的证券和金融产品交易具体为: 债券等固定收益类产品买入规模 1,317,329.74 万元,债券等固定收益类产品卖出规模950,716.07 万元,同业资金拆借的拆入资金规模 180,454.42 万元.

(二)调整后的

2017 年度关联交易预计情况 类型/交易内容 关联方 原2017 年 度预计金额 (2017.1.1 -2017.12.3 1) (万元) 调整后

2017 年度 预计金额 (2017.1.1 -2017.12.3 1) (万元) 提供 证券 相关 业务 服务 提供证券 经纪业务、投资 银行业务、资产 管理业务 等证券和 金融相关 业务服务 新希望化工投资有 限公司及其关联方、 贵州省物资集团有 限责任公司及其关 联方、江苏沙钢集团 有限公司及其关联 方、上海杉融实业有 限公司及其关联方、 中国贵州茅台酒厂 (集团)有限责任公 司及其关联方、和泓 置地集团有限公司 及其关联方、贵州股 权金融资产交易中 心有限公司 10,000.00 10,000.00 证券 和金 融产 品交 易 固定收益 类产品交 易、股权 类产品交 易、融资 上述关联方中有资 质开展证券和金融 产品交易的金融机 构,如四川新网银行 股份有限公司、民生 - 因证券市场 情况无法预 计,实际业 务规模难以 估计,以实 ........