PDF《Central China Securities Co., Ltd.》

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Central China Securities Co., Ltd. (2002年於中华人民共和国河南省成立的股份有限公司,中文公司名称为 「中原证券股份有限公司」 , 在香港以 「中州证券」 名义开展业务) (股份代号:01375) 截至2018年12月31日止年度之年度业绩公告 中原证券股份有限公司 ( 「本公司」 ) 董事 ( 「董事」 ) 会(「董事会」 ) 谨此宣布本公 司及其附属公司截至2018年12月31日止年度之经审核年度业绩.本年度业绩公 告列载本公司2018年年度报告全文,并符合香港联合交易所有限公司证券上市 规则中有关年度业绩初步公告附载的资料之要求及已经本公司审计委员会审阅. 本公司2018年年度报告的印刷版本将於2019年4月30日或之前寄发予本公司股 东,并可於其时在香港交易及结算所有限公司网站www.hkexnews.hk、上海证 券交易所网站www.sse.com.cn及本公司网站www.ccnew.com阅览. 承董事会命 中原证券股份有限公司 董事长 菅明军 中国,河南 2019年3月28日 於本公告日期,董事会包括执行董事菅明军先生及常军胜先生;

非执行董事李兴佳先生、王 立新先生、田圣春先生、张笑齐先生及陆正心先生;

独立非执行董事袁志伟先生、宁金成先 生、于绪刚先生及张东明女士. 重要提示

1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整,不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任. 本报告已经本公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议审议通过.全体董事和全 体监事出席了会议. 本公司按照国际财务报告准则和中国企业会计准则编制的2018年度财务报告分别经罗兵咸永道会 计师事务所和信永中和会计师事务所 (特殊普通合夥) 审计,分别为本公司出具了标准无保留意见 的审计报告. 公司负责人菅明军先生、主管会计工作负责人常军胜先生、总会计师李昭欣先生及会计机构负责 人 (会计主管人员) 郭良勇先生声明:保证本报告中财务报告的真实、准确、完整. 本公司经董事会审议批准的2018年下半年利润分配方案为:拟不进行利润分配,也不进行资本公 积转增股本,此方案尚需本公司股东大会批准.本公司已於2018年10月派发2018年上半年度股利 每10股人民币0.10元 (含税) . 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者 及相关人士理解计划、预测与承诺之间的差异,注意投资风险. 报告期内,本公司不存在被控股股东及其关联连方非经营性占用资金情况. 报告期内,本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况. 本公司以中英文两种语言编制本报告.在对本报告中的中英文版本理解上发生歧义时,以中文为 准. 重大风险提示

2 本公司的资产大部分位於国内,且收益主要来自国内证券市场,公司业务相当依赖中国经济及市 场状况.公司的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性,而证券市场受到宏观经济表现、宏 观经济政策、市场发展程度、金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响,存在较强的周期 性、波动性. 面对中国证券行业的激烈竞争,公司业务可能由於未能有效竞争而受到重大不利影响.近年来互 联网金融的冲击已经导致公司经纪业务佣金率不断下降,证券经纪业务佣金水平或将延续下降 趋势,市场成交量及活跃度难以持续维持高位,资本中介业务利差或将进一步收窄,都将对公司 利润增长产生不利影响.随著资本市场改革不断深化,公司投资银行业务在客户开发、定价及分 销能力等方面都将面临挑战,可能对公司投资银行业务收入产生不利影响.并且随著资产管理行 业竞争的加剧以及金融去杆,可能会导致公司资产管理规模的缩减,对公司收取的资产管理费 或绩效报酬产生负面影响.由於公司投资及交易业务业绩与国内证券市场表现紧密相关,面对证 券市场极端情况及对冲策略不足,公司可能难以有效抵御市场风险.在行业创新不断深入的背景 下,为了提高在行业内的竞争地位,公司一直致力於为客户提供新的产品和服务.但是,创新业 务也会使公司面临新的风险.公司经营依赖管理层和专业人员,然而市场对於该类人才的竞争非 常激烈,如果公司不能吸引或留住这些关键人员,公司业务可能受到不利的影响. 公司依诓糠缦展芾碜橹芄购统绦蚶垂芾矸缦,但是部分风险管理方法依谐±肥 以往的经验,这些方法可能不能准确地预测未来的风险,特别是对极端市场事件的预测缺乏有效 性.公司还面临信息技术故障等风险,致使业务经营遭受不利影响.任何不可抗力事件,都可能 会对公司业务、财务状况及经营业绩产生重大不利影响. 公司经营中面临有关风险,请投资者认真阅读本报告

第四节

四、

(四) 「可能面对的风险」 的相关内 容. 目录

3

第一节 释义

4

第二节 公司简介和主要财务指标

7

第三节 公司业务概要

36

第四节 董事会报告

39

第五节 重要事项

93

第六节 普通股股份变动及股东情况

103

第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

113

第八节 企业管治报告

130

第九节 公司债券相关情况

159

第十节 财务报告

162 第十一节 备查文件目录

163 第十二节 证券公司信息披露

164

第一节释义

4 在本报告中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: A股指本公司股本中每股面值人民币1.00元的境内上市普通股, 该等股份均在上交所上市并交易 安阳经开 指 安阳经济开发集团有限公司 安钢集团 指 安阳钢铁集团有限责任公司 《公司章程》 指 本公司现行有效的 《公司章程》 董事会 指 本公司董事会 中州蓝海 指 中州蓝海投资管理有限公司 中原期货 指 中原期货股份有限公司 中州国际 指 中州国际金融控股有限公司 中原小贷 指 河南省中原小额贷款有限公司 中债信用 指 中债信用增进投资股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 本公司、公司、 母公司、中原证券 指 中原证券股份有限公司 《企业管治守则》 指 《香 港上市规则》 附录十四之《企 业管治守则》 及 《企 业管治报告》 中共河南省委 指 中国共产党河南省委员会 证金公司 指 中国证券金融股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 董事 指 本公司董事 内资股 指 本公司每股面值人民币1.00元的已发行普通股,以人民 币认购或入账列作缴足

第一节释义

5 报告期末本期末 指2018年12月31日 股权中心 指 中原股权交易中心股份有限公司 本集团、集团 指 本公司及其附属公司 H股指本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普 通股,该等股份均在香港联交所主板上市并交易 鹤壁建投 指 鹤壁市经济建设投资集团有限公司 河南证监局 指 中国证券监督管理委员会河南监管局 河南投资集团 指 河南投资集团有限公司 河南省政府 指 河南省人民政府 河南省国资委 指 河南省人民政府国有资产监督管理委员会 河南证券 指 河南证券有限责任公司 港币、港元 指 香港法定货币港元及港仙 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 IPO 指 首次公开发售 江苏苏豪 指 江苏省苏豪控股集团有限公司 焦作经开 指 焦作市经济技术开发有限公司 《香港上市规则》 指 香港联交所证券上市规则 财政部 指 中华人民共和国财政部 《标准守则》 指 《香港上市规则》 附录十之 《上市发行人董事进行证券交易 的标准守则》 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会

第一节释义

6 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 平煤神马 指 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 中国、我国、全国、 国内、境内 指 中华人民共和国,就本报告而言,不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区 报告期本期 指2018年1月1日至2018年12月31日 人民币 指 中国的法定货币 ― 人民币,其基本单位为 「元」 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《证券及期货条例》 指 香港法例第571章 《证券及期货条例》 神火集团 指 河南神火集团有限公司 深圳广晟 指 深圳市广晟投资发展有限公司 上交所 指 上海证券交易所 上证综指 指 上交所股票价格综合指数 国务院 指 中华人民共和国国务院 监事 指 本公司监事 监事会 指 本公司监事会 本报告 指 本年度报告 Wind资讯 指 上海万得信息技术股份有限公司 中鼎开源 指 中鼎开源创业投资管理有限公司 中原信托 指 中原信托有限公司 科创基金 指 河南省中原科创风险投资基金 (有限合夥) 中证开元 指 河南中证开元创业投资基金管理有限公司

第二节公司简介和主要财务指标

7

一、 公司信息 公司的中文名称 中原证券股份有限公司 公司的中文简称 中原证券 公司的外文名称 CENTRAL CHINA SECURITIES CO., LTD. 公司的外文名称缩写 CCSC 公司的法定代表人 菅明军 公司总经理 常军胜 公司注册资本和净资本 单位:元 币种:人民币 报告期末 上年度末 注册资本 3,869,070,700.00 3,923,734,700.00 净资本 6,970,999,780.73 7,837,072,661.73 公司的各单项业务资格情况

1、 证券经纪

2、 证券投资谘询

3、 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

4、 证券自营

5、 上市公司并购重组财务顾问

6、 证券资产管理

7、 受托投资管理业务资格

8、 股票主承销商资格

9、 网上证券委托业务资格

10、 证券发行上市保荐机构

11、 开放式证券投资基金代销业务资格

12、 「上证50ETF」 参与券商业务资格

13、 上交所国债买断式回购交易资格

14、 IPO询价配售资格

15、 股权分置改革保荐机构

16、 权证交易资格

17、 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格

18、 经营外汇业务资格

19、 全国银行间同业拆借业务资格

20、 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格

21、 大宗交易系统合格投资者资格

22、 银行间债券交易资格

第二节公司简介和主要财务指标

8

23、 为期货公司提供中间介绍业务资格

24、 代办系统主办券商业务资格

25、 新三板业务主办券商业务资格

26、 通过全球公认的IT服务管理领域国际标准ISO/IEC20000

27、 直投业务资格

28、 融资融券业务资格

29、 代销金融产品业务资格

30、 中小企业私募债承销业务资格

31、 债券质押式报价回购业务资格

32、 约定购回式证券交易业务资格

33、 基金业务

34、 转融资业务资格

35、 代理证券质押登记业务资格

36、 股票质押回购业务

37、 转融券与证券出借业务资格

38、 上交所港股通业务资格

39、 全国中小企业股份转让系统做市业务

40、 可试点发行短期公司债券

41、 柜台市场业务试点资格

42、 互联网证券业务试点资格

43、 上交所股票期权经........