PDF《深证 300 交易型开放式指数证券投资基金》

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300 交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 (2019 年第

1 号) 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 深证

300 交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 重要提示 本基金经

2011 年6月7日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】886 号文核准募集.

本基金基金合同于

2011 年9月16 日正式生效. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 在投资本基金前,投资者应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的 风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系 统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等. 本基金更新招募说明书 基金的投资 章节中有关 风险收益特征 的表述 是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一 般市场情况下本基金的长期风险收益特征.销售机构(包括基金管理人直销机构 和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行 销售适当性风险评价 ,不 同的销售机构采用的评价方法也不同, 因此销售机构的基金产品 风险等级评价 与 基金的投资 章节中 风险收益特征 的表述可能存在不同,投资人在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验. 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证. 基金 管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益. 本招募说明书更新截止日为

2019 年3月16 日, 有关财务数据和净值表现截 止日为

2018 年12 月31 日.本招募说明书所载的财务数据未经审计. 深证

300 交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书 目录

一、绪言

1

二、释义

2

三、基金管理人

8

四、基金托管人

21

五、相关服务机构

26

六、基金的募集

33

七、基金合同的生效

41

八、基金份额折算和变更登记

42

九、基金份额的交易

43

十、基金份额的申购与赎回

45 十

一、基金的投资

61 十

二、基金的业绩

72 十

三、基金的财产

74 十

四、基金资产的估值

76 十

五、基金的收益分配

81 十

六、基金的费用与税收

83 十

七、基金的会计与审计

86 十

八、基金的信息披露

87 十

九、风险揭示

93 二

十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

96 二十

一、基金合同的内容摘要

99 二十

二、基金托管协议的内容摘要

117 二十

三、对基金份额持有人的服务

135 二十

四、其他应披露事项

136 二十

五、招募说明书的存放及查阅方式

137 二十

六、备查文件

138 深证

300 交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书

1

一、绪言 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资基 金销售管理办法》 (以下简称《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》 (以下简称《流动性风险管理规定》 )及其他有关法律法规以及《深证

300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 深证

300 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称 本基金 或 基金 )根 据本招募说明书所载明的资料申请募集. 本基金管理人没有委托或授权任何其他 人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说 明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.本基金投资者自依基金合同取得 基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,其持有本基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务.基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和 义务,应详细查阅基金合同. 深证

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二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 基金合同 《深证

300 交易型开放式指数证券投资基金基金合 同》及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为 《基金合同》 目的不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门 规章及规范性文件及其不时修改和补充 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的深证

300 交易型开放式 指数证券投资基金 交易型开放式指数基金 《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施 细则》定义的 交易型开放式指数基金 ,即指经依 法募集的,以跟踪特定证券指数为目标的开放式基 金,其基金份额用组合证券进行申购、赎回,并在 深圳证券交易所上市交易 联接基金 是指将其绝大部分基金财产投资于本基金,与本基 金的投资目标类似,紧密跟踪标的指数表现,追求 跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方 式的基金 招募说明书 《深证

300 交易型开放式指数证券投资基金招募说 深证

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3 明书》及其定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《深证

300 交易型 开放式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效 修订和补充 发售公告 《深证

300 交易型开放式指数证券投资基金基金份 额发售公告》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权 的机构 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金 份额的投资者 代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件, 取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托,代 为办理本基金销售业务的机构,包括发售代理机构 及申购赎回代理券商 销售机构 基金管理人及代销机构 基金销售网点 基金销售机构的销售网点 发售代理机构 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件, 由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 申购赎回代理券商 指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的 证券公司,又称为代办证券公司 登记结算业务 《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式 指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额 的登记、托管和结算业务 登记结算机构 中国证券登记结算有限责任公司 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利 并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托 深证

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4 管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投 资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金 的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门 批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团 体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法 募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、 保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资 基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及 《基金合同》 约定的条件, 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备 案手续,获得中国证监会书面确认之日 募集期 自基金份额发售之日起不超过

3 个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天 公历日 月 公历月 工作日 深圳证券交易所的正常交易日 开放日 申购赎回代理券商办理本基金份额申购、赎回等业 务的工作日 T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日自T日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的 行为,投资者可以现金或股票方式申请认购 发售 在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金 深证

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5 份额的行为 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金 管理人购买基金份额的行为.本基金的日常申购自 《基金合同》生效后不超过

3 个月的时间开始办理 赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,将其持 有的基金份额兑换为《基金合同》约定的对价资产 的行为.本基金的日常赎回自《基金合同》生效后 不超过

3 个月的时间开始办理 申购赎回清单 由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价 等信息的文件 申购对价 指投资者申购基金份额时,按基金合同和招募说明 书规定应交付的组合证券、........