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南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

1 南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2019 年第

1 号) 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 截止日:

2019 年03 月30 日 重要提示 本基金经中国证监会

2010 年1月6日证监许可[2010]9 号文核准募集.

本基金基金合 同于

2010 年3月30 日正式生效. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整. 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险. 在投资本基金前, 投资者应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得 基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险;

个别证券特有的非系统性风险;

由于基金投 资人连续大量赎回基金产生的流动性风险;

基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险;

本基金量化投资策略的有关风险等等.投资有风险,投资者认购(或申购)基金时 应认真阅读本招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准. 基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务. 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 本招募说明书已经本基金托管人复核.本招募说明书所载内容截止日为

2019 年3月30 日,有关财务数据和净值表现截止日为

2018 年12 月31 日(未经审计). §1 基金管理人 南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2 1.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路

5999 号基金大厦 32-42 楼 成立时间:1998 年3月6日法定代表人:张海波 注册资本:3 亿元人民币

电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川

1998 年, 南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准, 由南方证券 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立.2000 年,经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股, 注册资本达到

1 亿元人民币.

2005 年, 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币.

2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达

3 亿元人民币.

2018 年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金

3 亿元人民 币.目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际 信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%. 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍.曾任职中共江苏省委农工部至助理调研 员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务 总监兼投资银行业务管理总部总经理, 华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、 华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长.现任 南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长. 王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍.曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理 公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方 总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠 道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理.现任华泰 证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理. 张辉先生,董事,管理学博士,中国籍.曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集 团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总 南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

3 部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理.现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、 人力资源部总经理兼党委组织部长. 冯青山先生, 董事, 工学学士, 中国籍. 曾任职陆军第

124 师工兵营地爆连副连职排长、 代政治指导员、 师政治部组织科正连职干事,陆军第

42 集团军政治部组织处副营职干事, 驻 香港部队政治部组织处正营职干事, 驻澳门部队政治部正营职干事, 陆军第

163 师政治部宣 传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党 风廉政建设室主任.现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记,深圳市投 控资本有限公司监事. 李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍.曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文 秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管.现任深圳市 投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事. 李自成先生, 董事, 近现代史专业硕士, 中国籍. 曾任职厦门大学哲学系团总支副书记, 厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际 信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记.现任厦门国际信托有限公司党总支 副书记、总经理. 王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍.曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医 院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理.现任兴业 证券研究所总经理. 杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍.曾任职德勤国际会计师行 会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南方 基金管理有限公司督察长.现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东英资 产管理有限公司董事. 姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍.曾任职国家经委副处长,商业部政策研 究室副处长、国际合作司........