PDF《D469》

D D4

46 69

9 2019 年3月28 日 星期四 DISCLOSURE 信息披露 制作 李波

电话:010-83251716 E-mail押zqrb9@zqrb.

sina.net 基金管理人:中融基金管理有限公司 基金托管人:南京银行股份有限公司 重要提示 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 )为根据 《 中融融安保本混合 型证券投资基金基金合同》的约定,由中融融安保本混合型证券投资基金第一个保本周期到 期后转型而来. 中融融安保本混合型证券投资基金经

2015 年1月8日中国证券监督管理委员会 《 关于 准予中融融安保本混合型证券投资基金注册的批复》 ( 证监许可 〔 2015〕63 号)的注册,进行募 集. 本基金基金合同于

2015 年2月12 日生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金. 中融融安保本混合型证券投资基金第一个保本周期于

2017 年2月13 日到期. 按照 《 中 融融安保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,该基金保本周期到期后转型为非保本的 混合型基金,名称相应变更为 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 . 本招募说明书是对原 《 中融融安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的定期更新, 原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准. 基金管理人保证本招募说明 书的内容真实、准确、完整. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,本基金的基金合同经 中国证监会备案,但中国证监会中融融安保本混合型证券投资基金募集的注册以及其转型为 本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于 本基金没有风险. 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本 基金一定盈利,也不保证最低收益;

因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取 回其原本投资. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,自主判断基金的投资价值,充分考虑自身的风险承 受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投 资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、信用风 险、本基金投资策略所特有的风险、担保风险、本基金到期期间操作所特有的风险和未知价风 险和其他风险等. 如投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的债券. 中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风 险、市场风险等. 信用风险指发债主体违约的风险,是中小企业私募债最大的风险. 流动性风 险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险. 市场风险是未来市 场价格 ( 利率、汇率、股票价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影响债券的实际收益 率. 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失. 本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票 型基金,属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种. 投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书. 基金的过往业绩并不预 示其未来表现. 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证. 基金管 理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险,由投资者自行负担. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准. 基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件. 基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受,并按照 《 基金法》、 《 运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务. 基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 本招募说明书已经本基金托管人复核. 本招募说明书所载内容截止日为

2019 年2月11 日,有关财务数据和净值表现数据截止日为

2018 年12 月31 日(未经审计). 第一部分 基金管理人

一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路

3088 号中洲大厦

3202、3203B 办公地址 北京市朝阳区东风南路

3 号院中融信托北京园区 C 座4层、5 层 法定代表人 王瑶 总裁 王瑶 成立日期

2013 年5月31 日 注册资本 11.5 亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51%,上海融晟投资有限公司占注册资 本的 49% 存续期间 持续经营 电话 ( 010)56517000 传真 ( 010)56517001 联系人 肖佳琦

二、主要人员情况 1.基金管理人董事、总裁、监事、高级管理人员基本情况 ( 1)基金管理人董事 王瑶女士,董事长,法学硕士.

1998 年7月至

2013 年1月在中国证监会工作期间,先后在 培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作.

2013 年5月加入中融基金管理有限公司,先 后担任公司督察长、总经理,自2015 年2月起至今任公司董事长. 刘洋先生,董事,毕业于英国曼彻斯特大学,工商管理博士. 曾任职于中国工商银行黑龙 江省分行国际业务部、中植高科技投资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植企业 集团有限公司. 现任中融国际信托有限公司董事长. 李骥先生,独立董事,1989 年毕业于北京大学法律系,获学士学位. 曾任职西安飞机工业 公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投 资控股有限公司总裁. 现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司 董事长. 姜国华先生,独立董事,2002 年毕业于美国加利福尼亚大学,获博士学位,并拥有香港科 技大学硕士学位以及北京大学学士学位. 任职于北京大学光华管理学院,同时担任北京大学 研究生院副院长. 董志勇先生,独立董事,2004 年毕业于新加坡南洋理工大学,获经济学博士学位,并拥有 英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位. 现任北京大学经济学院院长兼党 委书记,经济学院教授. ( 2)基金管理人监事 卓越女士,监事,毕业于对外经济贸易大学金融学专业,取得经济学硕士学位. 曾任职于 普华永道中天会计师事务所,2017 年5月加入中融基金管理有限公司,现任职于法律合规部. ( 3)基金管理人高级管理人员 王瑶女士,代任总裁,简历同上. 向祖荣先生,督察长,法学博士. 曾任职于北京建工集团总公司、中国证券监督管理委员 会、中国上市公司协会.

2014 年8月加入中融基金管理有限公司,自2014 年10 月起至今任公 司督察长. 曹健先生,副总裁,工商管理硕士,注册税务师. 曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部 财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人.2013 年5月加入中融 基金管理有限公司,曾任公司首席财务官,自2014 年12 月起至今任公司副总裁. 易海波先生,副总裁,企业管理硕士. 曾任招商证券股份有限公司研究发展中心金融工程 研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理.

2016 年11 月加入中融基金管理有限 公司,自2017 年11 月起至今任公司副总裁. 王启道先生,副总裁,管理学学士. 曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师、 中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理.

2016 年4月加入中融基金管理 有限公司,自2018 年3月起至今任公司副总裁. 黄震先生,副总裁,金融学硕士. 曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、中天证券有 限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理.2015 年5月加入中融 基金管理有限公司,自2019 年1月起至今任公司副总裁. 2.本基金基金经理 解静女士,中国国籍,毕业于牛津大学计算机科学专业,硕士研究生学历,具有基金从业 资格,证券从业年限

8 年.

2008 年2月至

2008 年9月曾就职于摩根士丹利 ( 伦敦)任技术分析 师;

2008 年9月至

2010 年4月曾就职于莫尼塔投资发展有限公司任机构销售;

2010 年4月至

2013 年2月就职国泰君安证券,任研究所策略分析师.

2013 年3月加入中融基金管理有限公 司,任权益投资部基金经理.现任本基金 (

2017 年2月起至今)、中融国企改革灵活配置混合型 证券投资基金 (

2014 年12 月起至今)、中融融信双盈债券型证券投资基金 (

2017 年6月起至 今)、中融融安二号灵活配置混合型证券投资基金 (

2017 年6月起至今)、中融沪港深大消费主 题灵活配置混合型发起式证券投资基金 (

2017 年11 月起至今)的基金经理. 沈潼女士,中国国籍,毕业于悉尼大学会计商法专业,硕士研究生学历,具有基金从业资 格,证券从业年限

11 年.

2007 年7月至

2014 年11 月曾任职于长盛基金管理有限公司,担任 交易员.2014 年12 月加入中融基金管理有限公司,任固收投资部基金经理.现任本基金 (

2017 年2月起至今)、中融货币市场基金 (

2016 年4月起至

2017 年6月)、中融鑫视野灵活配置混 合型证券投资基金 ( 中融新优势灵活配置混合型证券投资基金) (

2016 年5月起至今)、中融强 国制造灵活配置混合型证券投资基金 (

2016 年11 月至

2019 年1月)、中融现金增利货币市场 基金 (

2016 年11 月起至今)、中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金 (

2017 年2月起至今)、 中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金( 原中融新动力灵活配置混合型证券投资基金) (

2017 年2月起至今)、中融鑫回报灵活配置混合型证券投资基金 (

2017 年2月起至

2018 年3月)、中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基金 (

2017 年2月起至今)、中融增鑫一年定期开放 债券型证券投资基金 (

2017 年4月起至今)、中融日日盈交易型货币市场基金 (

2017 年4月起 至今)、中融融安二号灵活配置混合型证券投资基金 (

2017 年4月起至今)、中融融裕双利债券 型证券投资基金 (

2017 年6月起至今)、中融稳健添利债券型证券投资基金 (

2017 年6月起至 今)、中融融信双盈债券型证券投资基金 (

2017 年11 月起至今)、中融鑫价值灵活配置混合型 证券投资基金(

2018 年3月起至今)、 中融聚明

3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 (

2018 年12 月起至今)的基金经理. 王h女士,中国国籍,北京大学经济学硕士,香港大学金融学硕士. 具备基金从业资格,证 券从业年限

8 年.

2010 年7月至

2013 年7月曾就职于中信建投证券股份有限公司固定收益 部,任高级经理.

2013 年8月加入中融基金管理有限公司,任固收投资部基金经理. 现........