PDF《No. 2017~26》

???? Δ??????Φ ???? ?κ???Φ? No.

2017~26

2017 年8月29 日 资本主义全球化的双刃剑 剑桥大学发展研究中心创立主任 彼得・诺兰教授 简介 中国在将辩证法应用于社会分析方面拥有最长的持续传统.自公 元前三世纪阴阳学派诞生起,辩证的分析方法就一直是中国哲学的核 心.1 资本主义的发展本质上是辩证的.可以说,对资本主义矛盾性质 的最深刻的两种分析来自于亚当・斯密 (Adam Smith)

2 和卡尔・马克 思(Karl Marx).3 对于他们二人来说,资本主义本质上是一把 双刃 剑 .自从古代时期最早出现资本主义竞争以来,这种竞争不仅带来了

1 邹衍(公元前

305 年~公元前

240 年)通常被认为是阴阳学派的创始人.

2 在《道德情操论》和《国富论》书中.

3 最著名的是在《共产党宣言》(Communist Manifesto)和《资本论》(Das Kapital)中, 但在他所有著作中自始至终贯穿着这一点. ?

2 巨大的利益,也产生了深刻的问题.4 在近期资本主义全球化的时代, 资本主义竞争带来的利益已经达到了新的高度, 但带来的危机也达到了 新的深度,威胁着人类的存在.对于斯密来说,市场竞争这只 看不见 的手 带来的动态力量与以道德为引导的政府监管这只 看得见的手 之间的平衡是他的两本书《国富论》和《道德情操论》中相互制衡的主 题. 对于马克思来说, 为全人类的利益而监管资本主义矛盾的必要性是 共产主义的要旨, 而这一要旨在逻辑上是从资本主义本身的特征发展而 来的.对他而言,共产主义的发展是一个演进的过程,在这个过程中资 本主义发展本身为共产主义创造了条件, 人民群众为了共同利益逐渐形 成了对政治经济体系的集体控制: 过去的一切运动都是少数人的,或 者为少数人谋利益的运动. 无产阶级的运动是自觉的、

5 绝大多数人的、 为绝大多数人谋利益的独立的运动 (Marx and Engels, 1952: 58) .

6 自19 世纪中叶起,发达国家广大群众的政治权利稳步扩大,国家层面的 监管取得了艰难但显著的进展, 其中包括最终在大多数发达国家建立了 福利体系(Nolan, 2016). 资本主义发展的近代时期见证了全球层面爆发性的产业集约, 资本 主义的国际性特征急剧扩大. 为了全球物种的利益, 全球性的监管是一 个 没有选择的选择 ,否则就没有可持续的未来.然而,全球监管仍 处于起步阶段.7 为了解决其深刻的矛盾,对 疯狂的资本主义 进行

4 古代世界地中海一带对资本主义的分析见 Braudel, 2002.

5 自觉 这一表达是在

1888 年马克思去世后恩格斯添加的.

6 对这方面,即马克思分析框架最根本的方面,最系统的分析可见 Avineri,

1968 和Avineri, 1969.

7 马克思虽然热情公开支持了1848年和1871年的革命,但他强调共产主义革命是一个长期 的演进过程,与乌托邦社会主义让无产阶级在普遍激动的情绪下直接尝试实现自己的目标 的 政变 有很大的不同.事实上,马克思对此感到担忧,即以暴力的、过早的和机会主 义的方式得到的权力将具有 必然的反动特征 , 其倡导普遍的禁欲主义和粗陋的平均 ?

3 的全球监管面临着复杂的挑战. 虽然各种各样的活动已经建立了全球市 场,但人们仍主要在各自的国家生活,具有各自的身份和利益.在是否 有可能通过必要的合作来监管 疯狂的资本主义 方面,约有十亿公民 的高收入国家 ( 西方 ) 和约有

60 亿公民 (21 世纪末将增加到约 80~90 亿)的低、中收入国家之间的关系非常关键.中国正在迅速成为全球政 治经济的中心,也将在为了世界大众的利益而在全球监管方面的长期 的、逐步的探索中发挥核心作用. 资本主义的理性 自古以来不论东西方, 行使个人自由与利润所驱动的市场扩张密不 可分.这种力量,即资本主义,激发了人类的创造力和进取性,从而产 生了巨大的利益. 在全球化的时代, 自20 世纪

70 年代资本主义扩大范 围以来,这些利益也变得更加显著.迄今为止,人类从大自然的束缚、 从他人的控制、从贫穷和战争中解放出来,获得了更大的自由. 工业革命前的市场竞争和创新 亚当・斯密通过他 看不见的手 的著名比喻,生动描述了充满竞 争的市场经济的合理性特征.市场机制的本质是一个 非零和游戏 , 参与者通过专业分工和交换从中实现互惠互利. 斯密认为, 追求盈利的 企业之间的市场竞争是一只 看不见的手 ,不仅刺激了效率的提升, 通过专业分工和等价交换获得收益, 而且还通过专业资本品制造者之间 主义(Marx and Engels, 1952: 89).1893年,恩格斯在反思1871年巴黎公社的失败时写道: 经济进步和法国工人群众的知识水平都尚未达到使社会重建成为可能的程度 (恩格斯, 《共产党宣言》意大利文版引言,1893) ?

4 的竞争刺激了技术进步: 劳动生产力上最大的增进,以及运用劳动时所表现的更大的熟 练、技巧和判断力,似乎都是分工的结果……产生出上述许多利益 的分工,原不是人类智慧的结果,即可预见到分工会产生普遍富裕 并想利用它来实现普遍富裕.它是不以这些实用性为目标的人性的 一种倾向所缓慢而逐渐造成的结果,这种倾向就是互通有无,物物 交换,互相交易(Smith, 1776, vol: 7, 17). 在亚当・斯密发表《国富论》之前的五百年左右的时间里,这一机 制推动了欧洲科学革命的巨大技术进步: 财富和伟大带来的乐趣……在想象中是一种宏大、美丽、高贵 的东西,它们带来的收获十分值得我们为其辛苦和焦虑,我们自然 拥有这样的感受是件好事.这种假象引起并推动了人类不断地辛勤 劳动.正是这样才促使人们耕种土地,建造房屋,创建城市和联邦, 发明科学和艺术并推动它们的进步,使人类生活变得高尚;

彻底改 变了地球的面貌,把大自然中的荒野森林变成了宜人肥沃的平原, 使无痕无尽的海洋成为新生计的来源,让条条大路通往地球上的不 同国家.这些人类劳动使土地的繁育能力倍增,也养育了更多的居 民(Smith, 1761, 183-4). 虽然斯密坚信市场竞争这只 看不见的手 拥有动态力量,能激发 创新和技术进步,但他同样明确地指出,政府的 看得见的手 扮演着 在市场失败时代表社会整体利益的必要作用: 政府(除了建立和平,维护法制)还有第三个也是最后一个职 责,那就是建立和维护那些公共机构和公共事业,尽管这些公共机 构和公共事业可能给一个社会带来最高程度的利益,但因为这种公 ?

5 有的性质, 其带来的利润永远无法偿还任何个人或少数个人的花费, 因此不能期待任何个人或少数人能建立或维护这些公共机构和公共 事业.这方面职责的履行在社会不同阶段也需要不同程度的花费 (Smith, 1776, vol. 2: 244). 斯密的观点认为国家的干预程度根据特定时期某一国家或地区的 具体情况可大可小. 从汉代到

19 世纪初, 中国长期的创新和技术进步都是市场竞争 看 得见的手 之间积极的共生性关系的结果. 选贤任能的官僚主义的概念 出现于汉代, 并于唐代发展成其经典形式. 进入官僚机构的考试关注儒 家经典和中国历史等内容. 公务员需接受定期考试以决定晋升、 降职或 被解雇. 考试制度不仅帮助中国在西方出现官僚制度的一千多年以前就 建立了有专业能力的官僚机构, 也为中国的团结做出了巨大贡献. 这一 制度为官僚体系建立了统一的教育体系, 该体系强调实用主义, 解决实 际问题, 确保广大人民群众的福祉. 政府官员不仅要在写作方面成为专 家,而且要对历史、礼仪、天文、人事、政治机构、政府和当代事务有 深入的了解.8 因为该教育体系是一个以道德为核心的体系,其正当性 广泛为大众所接受.

9 中央和地方层面的官僚制度在保障市场经济繁荣 方面承担着关键职能, 包括在广阔统一的领土上维护和平, 从而使得经 济发展通过专业分工和交换获益;

在当地和全国建设和维护水利基础设 施;

确保有效地避免和缓解饥荒;

支持汇编百科全书和教科书,在全国 传播最佳实践知识;

实行保护生产者和交易者财产权的法律制度;

密切

8 宋代政治家王安石(1021~1086 年)在〈材论〉一文中总结了这些要求.

9 在中国, 仁 的概念是孔子和孟子思想的核心,也是理解人性的根本.因此, 仁 也是培养政府官员培训的基础.1694 年,黄六鸿写了一本关于地方官员教育的手册: 孟 子曰:'

人皆有不忍人之心.先........