PDF《富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金招》

招募说明书(更新) 富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金招 募说明书(更新) (摘要) (二0一八年第二号) 招募说明书(更新)

1 重要提示 富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金(以下简称 本基金 )已于

2016 年5月31 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2016】1186 号) .

本基金的基金合同于

2016 年9月29 日正式生效. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国 证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价 值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件,自 主判断基金的投资价值, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分 考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现 的各类风险. 投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性 风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金 投资过程中产生的操作风险, 因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资 对象与投资策略引致的特有风险等等.基金管理人提醒投资者基金投资的 买者 自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险,由投资者自行负责. 本基金的投资范围包括中小企业私募债券, 该券种具有较高的流动性风险和 信用风险. 中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规 模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导 致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性, 从而 使基金投资收益下降. 基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完 全规避. 流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的 限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性. 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种. 投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并 招募说明书(更新)

2 不构成对本基金业绩表现的保证.基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,但由于证券、期货投资具有一定的风险,因此既 不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益. 本招募说明书所载内容截止至

2018 年9月29 日, 基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至

2018 年6月30 日(财务数据未经审计) . 招募说明书(更新)

3 第一部分 基金管理人

一、 基金管理人概况 名称:富国基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道

8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道

8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年4月13 日

电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:赵瑛 注册资本:5.2 亿元人民币 股权结构(截止于

2018 年09 月29 日) : 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会. 投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理. 风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险. 公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理 招募说明书(更新)

4 部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划 财务部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室) 、信息技术部、运营部、北 京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资 产管理(上海)有限公司. 权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;

固定收益投资部:负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的 投资管理;

固定收益专户投资部:负责一对

一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理;

固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研 究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;

固定收益策略研究部:开展固 定收益投资策略研究, 统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制;

多元资产投资部:根据法律法规、 公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理.量化投资部:负责公司有关量化 投资管理业务;

海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管 理;

权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对

一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理;

养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;

权益研究部:负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等;

集中交易部:负责投资交易和风险控制;

机构业务 部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;

零售业务部:管 理华东营销中心、 华中营销中心、 广东营销中心、 深圳营销中心、 北京营销中心、 东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;

营销 管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构 业务团队、子公司等提供一站式销售支持;

客户服务部:拟定客户服务策略,制 定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客 户需求,支持公司决策;

电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并 落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;

战略与产 品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整 公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发 展、绩效分析等提供整合的数据支持;

合规稽核部:履行合规审查、合规检查、 招募说明书(更新)

5 合规咨询、 反洗钱、 合规宣导与培训、 合规监测等合规管理职责, 开展内部审计, 管理信息披露、法律事务等;

风险管理部:执行公司整体风险管理策略,牵头拟 定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对,负 责公司旗下各投资组合合规监控等;

信息技术部:负责软件开发与系统维护等;

运营部:负责基金会计与清算;

计划财务部:负责公司财务计划与管理;

人力资 源部:负责人力资源规划与管理;

综合管理部(董事会办公室) :负责公司董事 会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工 作;

富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管 理;

富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认 可的其他业务. 截止到

2018 年8月31 日,公司有员工

438 人,其中 69%以上具有硕士以上 学历.

二、 主要人员情况

(一) 董事会成员 薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师.历任交通银行扬州分行监 察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理, 兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任. 陈戈先生,董事,总经理,研究生学历.历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理,2005 年4月至

2014 年4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理. 麦陈婉芬女士(Constance Mak) ,董事,文学及商学学士,加拿大特许会计 师. 现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group) , 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员. 历任 St. Margaret'

s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人. 方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师.现任申万宏源证券有 招募说明书(更新)

6 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书.历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长, 中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长, 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监. 裴长江先生,董事,研究生学历.现任海通证券股份有限公司副总经理.历 任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国 证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝 信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理. Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师.现任BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP &

Managing Director, International, BMO Financial Group) .1980 年至

1984 年在 Coopers &

Lybrand 担任审计工作;

1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行. 张科先生,董事,本科学历,经济师.现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理. 历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理........