PDF《汇添富均衡增长混合型证券投资基金》

汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书 (2017 年第

2 号) 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书

1 重要提示 本基金经2006年6月28日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】125号 文核准募集.

本基金基金合同于2006年8月7日正式生效. 根据基金管理人2015年8月5日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关于变 更旗下 混合型证券投资基金 的基金名称并相应修订基金合同部分条款的公告》 , 汇添富均衡增长股票型证券投资基金自2015年8月5日起更名为汇添富均衡增长混 合型证券投资基金. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全 面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并 对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.基金管 理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在投资人作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责. 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证. 本招募说明书更新截止日为2017年8月7日,有关财务数据和净值表现截止日 为2017年6月30日,有关基金管理人的内容截至招书公告日.本招募说明书所载的 财务数据未经审计. 汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书

2 目录

一、绪言

0

二、释义

1

三、基金管理人

6

四、基金托管人

18

五、相关服务机构

23

六、基金的募集

64

七、基金合同的生效

69

八、基金的申购与赎回

70

九、基金的投资

81

十、基金的业绩

96 十

一、基金的财产

98 十

二、基金资产的估值

100 十

三、基金的收益分配

105 十

四、基金的费用与税收

106 十

五、基金的会计与审计

109 十

六、基金的信息披露

110 十

七、风险揭示

115 十

八、基金合同的终止与基金财产的清算

118 十

九、基金合同的内容摘要

120 二

十、基金托管协议的内容摘要

134 二十

一、对基金份额持有人的服务

149 二十

二、其他应披露事项

152 二十

三、招募说明书的存放及查阅方式

155 二十

四、备查文件

156 汇添富均衡增长混合型混合型证券投资基金 更新招募说明书

一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其他有关法律法规以及《汇添富均衡增长混合型证券投资基金基金合 同》编写. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集. 本基金管理人没有委托或 授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何 解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同 是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件.本基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,其持有本基金份额的 行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及 其他有关规定享有权利、 承担义务.基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利 和义务,应详细查阅基金合同. 汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书

1

二、释义 基金招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的汇添富均衡增长混合 型证券投资基金 《基金合同》 指《汇添富均衡增长混合型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 招募说明书 指《汇添富均衡增长混合型证券投资基金招募说明 书》及对本招募说明书进行的定期更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《汇添富均衡增 长混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修 订和补充 发售公告 指《汇添富均衡增长混合型证券投资基金份额发售 公告》 中国 指中华人民共和国(仅为本招募说明书目的不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部 门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及 规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元 指中国法定货币人民币元 业务规则 指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务 规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的机构 基金管理人 指汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书

2 基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基 金份额的投资者 基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金 发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 场外 指基金管理人的直销网点和不通过上海证券交易所 开放式基金销售系统办理相关业务的场外代销机 构的代销网点 场内 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相 关业务的上海证券交易所会员单位 会员单位 指具有开放式基金代销资格,经上海证券交易所和 中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上 海证券交易所开放式基金交易系统办理开放式基 金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券 交易所会员单位;

基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销 网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算 及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等 基金注册登记机构 指汇添富基金管理股份有限公司或其委托的其他 符合条件的机构 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权 利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券 投资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基 金的在中国注册登记或经政府有关部门批准设立 的法人、社会团体和其他组织、机构 汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书

3 合格境外机构投资者 指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市 场的中国境外机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件,基 金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同 备案手续,获得中国证监会书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过

3 个月的期限 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 日 开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日 T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额 的行为 发售 指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基 金份额的行为 申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基 金管理人购买基金份额的行为.本基金的日常申购 自基金合同生效后不超过

3 个月的时间开始办理 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基 金管理人卖出基金份额的行为.本基金的日常赎回 自基金合同生效后不超过

3 个月的时间开始办理 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投 资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况 的账户 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该 销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动 汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书

4 及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额 从某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基 金管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全 部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何 其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 销售服务费 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的 费用,该笔费用从基金财产中扣除,属于基金的营 运费用 基金收益 指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证 券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本 息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形 成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资 产净值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和 互联网网站 不可抗力 指《基金合同》当事人不能预见、不能抗拒并不能 克服且在《基金合同》由基金托管人、基金管理人 签署之日后发生的,使《基金合同》当事人无法全 部履行或无法部分履行合同的任何客观情况,包括 但不限于洪水、 地震及其他自然灾害、 战争、 骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电 或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交 汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书

5 易 汇添富均衡增长混合型证券投资基金 更新招募说明书

6

三、基金管理人

(一) 基金管理人简况 名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区大沽路

288 号6........