PDF《新宇环保集团有限公司》

1 香港交易及结算所有限公司、香港联合交易所有限公司及香港中央结算有限公司 对本公布之内容概不负责,对其准确性或完整性亦不发表任何声明,并明确表示 概不就因本公布全部或任何部份内容而产生或因倚赖该等内容而引致之任何损失 承担任何责任.

New Universe Environmental Group Limited 新宇环保集团有限公司(在开曼群岛注册成立之有限公司) (主板股票代号:436) (创业板股票代号:8068) 由香港联合交易所有限公司创业板转往主板上市 本公司财务顾问 兹提述本公司日期为二零一六年四月十二日之公布,内容有关转板上市.於二 零一六年四月十三日,本公司向联交所申请股份由创业板转往主板上市.本公 司已申请(i) 2,955,697,018股已发行股份及(ii) 275,569,701股新股份 (即因根 股权计划可能授出之所有购股权获行使而可能将予发行之新股份之最高数目) 以由创业板转往主板上市之方式於主板上市及买卖. 董事会欣然宣布,联交所於二零一六年七月二十一日原则上批准将於主板上市 及从创业板撤销上市之股份转板上市.股份於创业板买卖 (股票代号:8068) 的 最后一日将为二零一六年七月二十九日.股份将於二零一六年八月一日上午九 时正开始於主板买卖 (股票代号:436) . 就本公司及股份而言,转板上市之所有先决条件 (只要适用) 已获达成.

2 兹提述本公司日期为二零一六年四月十二日之公布,内容有关转板上市. 转板上市 於二零一六年四月十三日,本公司向联交所申请股份由创业板转往主板上市.本 公司已申请(i) 2,955,697,018股已发行股份及(ii) 275,569,701股新股份 (即因根 股权计划可能授出之所有购股权获行使而可能将予发行之新股份之最高数目) 以 由创业板转往主板上市之方式於主板上市及买卖. 董事会欣然宣布,联交所於二零一六年七月二十一日原则上批准将於主板上市及 从创业板撤销上市之股份转板上市. 遵守上市规则 就本公司及股份而言,转板上市之所有先决条件 (只要适用) 已获达成. 转板上市之理由 本公司於二零零零年五月十八日上市.本集团主要从事(a)提供环保废物处置服务;

(b)於中国江苏省环保电镀专业区 ( 「专业区」 ) 提供工业污水处置及设备提供服务;

及(c)塑料染色业务的投资. 董事会相信,转板上市将提升本公司之形象及增加股份之成交流动性.董事会认 为转板上市将有利於本集团之未来增长及业务发展以及其融资灵活度.於本公布 日期,董事会无意於转板上市后改变本集团业务之性质.转板上市将不会涉及本 公司发行任何新股份. 股份於主板买卖 股份已获香港结算公司接纳为合资格证券,可自二零零零年五月十八日 (股份於 创业板首次上市日期) 起在中央结算系统存置、结算及交收.在持续遵守香港结 算公司股份收纳规定的前提下,一旦股份开始於主板买卖,股份将继续获香港结 算公司接纳为合资格证券,可於中央结算系统存置、结算及交收,而中央结算系 统的所有活动均受不时生效的 《中央结算系统一般规则》 及 《中央结算系统运作程 序规则》 所规限.

3 股份於创业板买卖 (股票代号:8068) 的最后一日将为二零一六年七月二十九日. 股份将於二零一六年八月一日上午九时正开始於主板买卖 (股票代号:436) . 转板上市将不会对股份的现有股票产生任何影响,有关股票将继续为法定所有权 的有效凭证,可用於买卖、交收及登记,且转板上市将不会涉及任何转让或交换 现有股票.股份现时以一手20,000股股份买卖及以港元买卖.本公司股份过户登 记总处为Codan Trust Company (Cayman) Limited,而本公司香港股份过户登记分 处为卓佳登捷时有限公司.转板上市后,本公司英文及中文股份简称、股份的现 有股票、交易单位、交易货币及股份过户登记处将不会发生变化. 购股权计划 购股权计划由本公司於二零一五年五月五日采纳,以向为本集团成功作出贡献的 合资格参与者提供激励及奖赏.於本公布日期,并无根汗扇苹诔鋈魏喂 股权或未行使之购股权.根汗扇苹赡苁诔鲋汗扇ㄋ婕爸煞葑苁 不会超过275,569,701股. 购股权计划将於转往主板上市后继续有效及具效力,并将完全遵照上市规则第17 章的规定实施.於转板上市后,(i)已发行及因根汗扇苹赡苁诔鲋汗扇 获行使而将予发行之股份;

及(ii)因根汗扇苹咽诔鲋汗扇裥惺苟 发行之股份将於主板上市. 发行及购回股份的一般授权 根鲜泄嬖虻9A.12条,股东於二零一六年五月六日授予董事以配发及发行新 股份及购回股份的一般授权将继续有效,直至以下时间 (以最早者为准) 止: (i) 本公司下届股东周年大会结束时;

(ii) 章程细则或任何适用法律规定本公司须举行下届股东周年大会的期间届满时;

或(iii) 股东於股东大会上通过股东普通决议案撤销或更改以有关决议案授予董事之 授权之日.

4 竞争权益 诚如本公司日期为二零一五年六月九日之公布所披露,执行董事刘玉杰女士在中 国四个城市於四间从事经营危险废弃物项目的公司拥有投资,其中彼於前述四间 公司之一拥有控股权.由於在该四个城市所经营危险废弃物乃独家,以及本集团 於该等城市并无任何此类经营,因此,董事会认为,刘玉杰女士之该等投资并不 会与本集团之利益形成竞争关系. 除上述者外,於本公布日期,董事或控股股东或彼等各自的联系人士概无於根 上市规则第9A.09(10)条直接或间接与或可能与本集团业务竞争的业务中拥有任何 权益. 公众持股量 董事确认,於最后可行日期,本公司全部已发行股本约29.84%由公众人士 (定义 见上市规则) 持有.因此,已遵照上市规则第8.08条维持最低25%的公众持股量. 除2,955,697,018股已发行股份外,於最后可行日期,本公司并无任何其他已发行 购股权、认股权证或类似权利或可换股股本证券. 财务独立性 本集团设有独立的财务系统,并按其自有业务需求作出财务决定.於本公布日期, 控股股东及彼等各自联系人并无向本集团提供任何财务协助、担保及或抵押. 董事相信,本公司有能力向第三方取得融资而毋须依赖其控股股东. 董事及高级管理层的履历资料 本公司披露下列本公司各董事及高级管理层的履历资料: 执行董事 奚玉先生 ( 「奚先生」 ,58岁) 董事会主席 奚先生於二零一六年四月十一日获委任为执行董事,并於同日获提名为董事会主 席.奚先生亦为董事会下执行委员会主席.

5 奚先生於二零零二年六月七日至二零一四年八月十八日期间曾为执行董事,及於 二零零四年十二月九日至二零一四年八月十八日期间为本公司董事会主席、监察 主任兼授权代表.彼於二零一四年八月二十二日至二零一六年三月三十一日期间 曾为本集团顾问.於任职董事兼董事会主席期间内,奚先生有助於本集团的策略 规划及长期发展. 於本集团的公司策略规划及长期发展方面,彼领导本公司董事会.彼於化工行业、 塑胶行业及环保行业拥有丰富经验.彼於一九八零年七月毕业於北京大学化学系. 於最后可行日期,奚先生为NUEL之董事及持有其83.66%股权之股东,而NUEL持 有本公司已发行股本约36.26%.奚先生亦为中港化工塑料有限公司 (主要从事买 卖塑料树脂) 及其控股公司新宇控股有限公司的董事. 本公司已与奚先生订立委任书.奚先生的初步任期为自二零一六年四月十一日起 计两年,惟彼获委任为执行董事须根鲁滔冈蚵种低巳渭扳哐×.根 书之条款,奚先生有权收取酬金每年1,500,000港元,有关酬金乃经本公司薪酬委 员会审阅,参考执行董事之职责及责任,及现行市况而厘定. 於最后可行日期,奚先生於股份及其联系法团中拥有根と捌诨跆趵XV部第7及第8分部须知会本公司及联交所之权益如下: 本公司 於普通股之好仓 每股面值0.01港元之普通股数目 个人 受控制 所持 占已发行股份 董事姓名 实益权益 公司权益 股份数目 总数之% 奚先生 C 1,071,823,656 1,071,823,656 36.26

6 联系法团 於NUEL普通股之好仓 每股面值1.00美元之NUEL普通股数目 个人 受控制 所持 占已发行股份 董事姓名 实益权益 公司权益 股份数目 总数之% 奚先生 16,732 C 16,732 83.66 诚如本公司日期为二零一五年四月八日之公布所披露,於二零一五年四月八日, NUEL与CM International Capital Limited订立一份买卖协议,内容有关买卖NUEL 所实益持有之合共800,000,000股股份,并於二零一五年四月八日完成转让.出售 800,000,000股股份之所得款项净额已用於结算(i)就奚先生前配偶与奚先生之间的 婚姻诉讼,应付奚先生前配偶之判决款项 (包括诉讼费用及开支) ,有关详情披露 於本公司日期为二零一四年四月十六日之公布;

及(ii)结欠NUEL债权人之债务, 有关详情披露於本公司日期为二零一四年七月十四日之公布. 宋玉清 ( 「宋先生」 ,67岁) 行政总裁 宋先生於二零一零年六月十五日获委任为董事会副主席兼非执行董事,并於二零 一二年六月十二日调任为本公司执行董事兼行政总裁.彼为董事会下执行委员 会成员.於二零一四年八月十八日至二零一六年四月十一日期间,宋先生曾为董 事会主席兼董事会下执行委员会主席. 宋先生负责制定业务策略及推动本集团进一步发展.宋先生曾自二零零一年八月 起担任中化化肥控股有限公司 (股票代号:297) (股份於联交所主板上市之公司) 之副主席及行政总裁,其后於二零零五年七月辞任行政总裁及调任为非执行董事, 但於二零零九年十一月之前留任副主席及非执行董事.彼於化工行业及房地产开 发方面拥有丰富经验,并在战略及企业规划功能上具有老练经验. 宋先生已与本公司订有董事服务协议,并须根鲁滔冈蚵种低巳.宋先生现时 有权收取酬金每年合共约617,000港元,有关酬金乃经本公司薪酬委员会审阅,参 考执行董事之职责及责任,及现行市况而厘定.

7 张小玲女士 ( 「张女士」 ,54岁) 监察主任兼授权代表 张女士於二零零五年四月一日获委任为执行董事.於二零一四年八月十八日,张 女士获委任为本公司之授权代表、监察主任及法律程序文件代理人.彼为董事会 下执行委员会成员.张先生为本集团若干附属公司的董事,并为附属公司宿迁 宇新固体废物处置有限公司之监事.彼於二零零五年九月自澳洲南澳大学(University of South Australia) 获得工商管理硕士学位.张女士亦为NUEL的董事及 股东.彼自一九九二年一月起一直为中港化工塑料有限公司之董事及自一九九五 年七月起一直为中港化工塑料有限公司之控股公司新宇控股有限公司之董事. 张女士已与本公司订立委任书,自二零一五年一月一日起为期两年,惟彼获委任 为执行董事须根鲁滔冈蚵种低巳.张女士并无就担任董事或本集团附属公司 董事或监事收取任何酬金,惟彼曾於二零一五年五月六日及二零一五年五月十二 日分别辞任附属公司响水新宇环保科技有限公司及盐城新宇辉丰环保科技有限公 司之董事之前就担任此两间公司之董事收取年度袍金合共人民币5,000元 (约相等 於6,000港元) 除外. 於最后可行日期,张女士於股份及其联系法团 (定义见证券及期货条例第XV部) 之股份中拥有根と捌诨跆趵XV部第7及第8分部须知会本公司及联交所之 权益如下: 联系法团 於NUEL普通股之好仓 NUEL每股面值1.00美元之普通股数目 个人 子女或 受控制 持有 占已发行 董事姓名 实益权益 配偶权益 公司权益 股份数目 股份总数之% 张女士 1,214 1,214 C 2,428 12.14

8 廖锋 ( 「廖先生」 ,44岁) 廖先生於二零一五年五月五日获委任为执行董事.彼为董事会下执行委员会成 员.廖先生於二零........