PDF《招募说明书（更新）》

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1 长盛全债指数增强型债券投资基金 招募说明书(更新) 基金管理人:长盛基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金于2003年7月30日经中国证监会证监基金字【2003】 90号文批准募集. 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年4月25日,有关财务数据和 净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计). .

2 目录重要提示

1 目录2

一、绪言

3

二、释义

4

三、基金管理人

7

四、基金托管人

17

五、相关服务机构

20

六、基金的历史沿革

56

七、基金的募集

57

八、基金合同的生效

58

九、基金份额的申购与赎回.59

十、基金的投资管理

67 十

一、基金的业绩

79 十

二、基金的资产

80 十

三、基金资产估值

81 十

四、基金的收益与分配.88 十

五、基金的费用与税收.90 十

六、基金的会计与审计.94 十

七、基金的信息披露.95 十

八、风险揭示

98 十

九、基金的终止与清算.103 二

十、基金合同的内容摘要.105 二十

一、基金托管协议的内容摘要.117 二十

二、对基金份额持有人的服务.122 二十

三、其他应披露事项.123 二十

四、招募说明书的存放及查阅方式.124 二十

五、备查文件

125 .

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一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金 法》 )、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 )、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 《流动性风 险管理规定》 )、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 )、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 《信息披露办法》 )等有关法 规以及《长盛全债指数增强型债券投资基金基金合同》编写. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大 遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明 书所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取 得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同. .

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二、释义 本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:

1、 《基金合同》 :指《长盛全债指数增强型债券投资基金基金合同》

2、 《暂行办法》 :指1997 年11 月14 日经国务院批准发布并施行的《证券 投资基金管理暂行办法》

3、 《试点办法》 :指2000 年10 月8日由中国证监会发布并施行的《开放 式证券投资基金试点办法》

4、 《流动性风险管理规定》 :指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月1日起实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订

5、元:指人民币元

6、基金或本基金:指依据本《基金合同》所设立的长盛全债指数增强型债 券投资基金

7、招募说明书或本招募说明书:指《长盛全债指数增强型债券投资基金招 募说明书》

8、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

9、基金管理人:指长盛基金管理有限公司

10、基金发起人:指长盛基金管理有限公司

11、基金托管人:指中国农业银行

12、基金销售代理人:指依据有关代理销售协议办理本基金申购、赎回和其 他基金业务的代理机构

13、基金登记注册人:指中国证券登记结算有限责任公司

14、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义 务的法律主体

15、个人投资人:指具有中国国籍的,有完全民事行为能力的自然人

16、 机构投资人: 指经有关政府部门批准设立并在中国境内合法注册的企业 法人、事业法人、社会团体或其他组织

17、基金成立日:指自招募说明书公告之日起三个月内,在基金净销售额超 .

5 过人民币

2 亿元,且认购户数达到或超过

100 户的条件下,基金发起人可以依 据《试点办法》和实际发行情况停止发行,并宣告基金成立的日期

18、募集期:指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段,最长不超 过3个月

19、工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

20、T 日:指日常申购、赎回或其他交易的申请日

21、日常申购:指基金投资人根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人 提出购买基金单位的请求.基金的日常申购从基金成立后不超过

30 个工作日开 始办理

22、日常赎回:指基金投资人根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人 提出卖出基金单位的请求.基金的日常赎回从基金成立后不超过

30 个工作日开 始办理

23、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银 行存款利息以及其他收益

24、基金资产总值:基金资产总值是指基金所拥有的各类证券价值、银行存 款本息、基金应收的申购基金款以及其它投资等所形成的资产总和

25、基金资产净值:指基金资产总值减去负债后的价值.

26、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净 值和基金单位净值的过程

27、 基金销售网点: 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点

28、 指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站, 包括但不限于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》

29、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在

10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款) 、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等

30、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份 额净值的方式, 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 .

6 资者, 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 .

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三、基金管理人

(一)基金管理人概况 名称:长盛基金管理有限公司 住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址:北京市朝阳区安定路

5 号院

3 号楼中建财富国际中心

3 层 法定代表人:周兵

电话: (010)86497888 传真: (010)86497999 联系人:张利宁 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准, 于1999 年3月26 日成立,注册资本为人民币

20600 万元.截至目前,基金管理人股东及其出 资比例为: 国元证券股份有限公司占注册资本的 41%;

新加坡星展银行有限公司 占注册资本的 33%;

安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%;

安徽省 投资集团控股有限公司占注册资本的 13%. 截至

2019 年4月25 日, 基金管理人 共管理五十六只开放式基金和五只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品.

(二)主要人员情况 1.董事会成员 周兵先生, 董事长, 经济学硕士. 曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经 理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托 投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理.

2004 年10 月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理、总经理.现任长 盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长. 蔡咏先生,董事,中共党员,高级经济师.曾任安徽财经大学财政金融系讲 师、会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽 省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香.8港黄山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记. 现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元金融控股集团有限 责任公司党委委员、 国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司 董事长. 葛甘牛先生,董事,硕士.曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞 士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中 银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司. 现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁. 陈健元先生,董事,硕士.曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任 公司、巴克莱银行.现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管. 严琛先生,董事,博士.曾任国家开发银行重庆分行贵阳资产管理部正科级 行员、综合计划局计划处正科级行员、党委宣传部综合处副处长、党委宣传部党 校办公室副主任、 信用管理局信用五处副处长、信用管理局评级方法与标准处副 处长;

安徽省中小企业发展局副局长、党组成员;

安徽省经济委员会副主任、党 组成员;

安徽省经济和信息化委员会副主任、 党组成员;

池州市委常委、 副市长;

宣城市委常委、组织部部长、市委副书记;

现任安徽省信用担保集团有限公司党 委书记、董事长. 陈翔先生,董事,博士.曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省政 府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽省政 府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商 联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记. 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记. 林培富先生,董事,硕士,高级经济师.曾任安徽省信托投资公司国际业务 部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司基金公司 筹备组负责人.2005 年1月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司人力资源部 总监、总经理助理、副总经理,长盛创富资产管理有限公司执行董事.现任长盛 基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛创富资产 .

9 管理有限公司董事长. 李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士.曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等 地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁,香港国际资本管 理有限公司董事长, 香港骏程投资有限公司负责人.现任香港万里资本有限公司 负责人. 张仁良教授, 独立董事, 博士. 现任香港教育大学校长、 公共政策讲座教授, ........