PDF《重要提示》

招商 MSCI 中国 A 股国际通指数型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

1 招商 MSCI 中国 A 股国际通指数型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2019 年第

1 号) 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 截止日:

2019 年04 月13 日 重要提示 招商 MSCI 中国 A 股国际通指数型证券投资基金(以下简称 本基金 )经中国证券监 督管理委员会

2018 年3月9日《关于准予招商 MSCI 中国 A 股国际通指数型证券投资基金 注册的批复》(证监许可【2018】419 号文)注册公开募集.

本基金的基金合同于

2018 年4月13 日正式生效.本基金为契约型开放式. 招商基金管理有限公司(以下称 本基金管理人 或 管理人 )保证招募说明书的 内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册 审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投 资者利益保护和防范系统性风险为目标.中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证.投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件 ,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益.当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额.如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等. 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资 于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资港 股通标的股票.如本基金资产投资于港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,具体见风险揭示章节. 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定 ),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中.在特殊市场条件下,如证券市场的成交 招商 MSCI 中国 A 股国际通指数型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2 量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产 变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进 行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险. 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证.投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说 明书和基金合同. 基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后 的45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日. 本更新招募说明书所载内容截止日为

2019 年4月13 日,有关财务和业绩表现数据截 止日为

2019 年3月31 日,财务和业绩表现数据未经审计. 本基金托管人中国银行股份有限公司已于

2019 年4月29 日复核了本次更新的招募说 明书. §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道

7088 号 设立日期:2002 年12 月27 日 注册资本:人民币 13.1 亿元 法定代表人:李浩 办公地址:深圳市福田区深南大道

7088 号

电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于

2002 年12 月27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司.目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称 招商银行 )持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称 招商证券 )持有公司全部股权的 45%.

2002 年12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成 招商 MSCI 中国 A 股国际通指数型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

3 立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%.

2005 年4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变.

2007 年5月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司 10%、10%、10%及3.4%的股权;

ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受 让招商证券持有的公司 3.3%的股权.上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为: 招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%.同时,公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元.

2013 年8月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转 让给招商证券.上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权 的55%,招商证券持有全部股权的 45%.

2017 年12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招 商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元.增资完成后,公司注册资本金 由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变. 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于

1987 年4月8日.招商银行始终坚持 因 您而变 的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一.2002 年4月9日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);

2006 年9月22 日,招 商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968). 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商.2009 年11 月17 日,招商证券在上海证券交易所 上市(代码 600999);

2016 年10 月7日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号: 6099). 公司将秉承 诚信、理性、专业、协作、成长 的理念,以 为投资者创造更多价值 为使命,力争成为中国资产管理行业具有 差异化竞争优势、一流品牌 的资产管理公 司. 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 招商 MSCI 中国 A 股国际通指数型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

4 李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人.美国南加州 大学工商管理硕士学位,高级会计师.1997 年5月加入招商银行任总行行长助理,2000 年4月至

2002 年3月兼任招商银行上海分行行长,2001 年12 月起担任招商银行副行长,

2007 年3月起兼任财务负责人,2007 年6月起担任招商银行执行董事,

2013 年5月起担 任招商银行常务副行长,2016 年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副 董事长.现任公司董事长. 邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位.2001 年加入招商证券, 并于

2004 年1月至

2004 年12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员. 在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师.现任招商 证券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;

兼 任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员.现任公司副董事长. 金旭女士,北京大学硕士研究生.1993 年7月至

2001 年11 月在中国证监会工作.

2001 年11 月至

2004 年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理.2004 年7月至

2006 年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理.2006 年1月至

2007 年5月在梅隆全球投资有限公 司北京代表处任首席代表.2007 年6月至

2014 年12 月担任国泰基金管理有限公司总经理 .2015 年1月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理( 香港)有限公司董事长. 吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历.1994 年8月至

1997 年9月在中国北 方工业公司任法律事务部职员.1997 年10 月至

1999 年1月在新加坡 Colin Ng &

Partners 任中国法律顾问.1999 年2月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职 律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员.2009 年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年4月至今兼任北京墨迹风云科 技股份有限公司独立董事,2016 年12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所 上市公司)独立董事,2016 年11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购 重组专家咨询委员会委员.现任公司独立董事. 王莉女士,高级经济师.毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆 明军区三局战士、助理研究员;

国务院科技干部局二处干部;

中信公司财务部国际金融处 干部、银行部资金处副处长;

中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、 副行长等职.现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;

联办控股 有限公司董事总经理等.现任公司独立董事. 何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历.曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和Ernst &

Young,1995 年4月加入香港毕马威会计师事务所,

2015 年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管 合伙人.2016 年8月至今任泰康保........