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新华信托股份有限公司

2018 年度报告 新华信托股份有限公司

2019 年4月重要提示 新华信托股份有限公司(以下简称 公司 )董事会及董事保证:本年 度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

公司独立董事张玉敏女士、汪方军及黄志亮先生声明:保证本年度报 告的内容真实、准确和完整. 公司法定代表人李桂林先生、总经理项琥先生、主管会计工作负责人 夏亮先生声明:保证本年度报告中的财务报告真实、准确和完整. 新华信托股份有限公司董事会

2019 年4月30 日目录1公司概况

1 1.1 公司简介

1 1.1.1 公司历史沿革

1 1.1.2 公司法定中、英文名称及缩写.1 1.1.3 公司法定代表人

2 1.1.4 公司注册地址、邮政编码、国际互联网网址、电子信箱

2 1.1.5 公司信息披露事务人员.2 1.1.6 公司选定的信息披露报纸、公司年度报告备置地点.2 1.1.7 公司其他资料

2 1.2 公司组织结构.3

2 公司治理

4 2.1 公司治理结构.4 2.1.1 股东.4 2.1.2 董事、董事会及其下属委员会.5 2.1.3 监事、监事会

9 2.1.4 高级管理人员

11 2.1.5 公司员工.12 2.2 公司治理信息.13 2.2.1 年度内召开股东大会情况.13 2.2.2 董事会履行职责情况.13 2.2.3 监事会履行职责情况.16 2.2.4 高级管理人员履职情况.16

3 经营管理

17 3.1 经营目标、方针、战略规划

17 3.1.1 经营目标.17 3.1.2 经营方针.17 3.1.3 战略规划.17 3.2 经营业务的主要内容

17 3.2.1 自营资产运用与分布表.17 3.2.2 信托资产运用与分布表.18 3.3 市场分析

18 3.3.1 有利因素.18 3.3.2 不利因素.18 3.4 内部控制

18 3.4.1 内部控制环境和内部控制文化.18 3.4.2 内部控制措施

18 3.4.3 信息交流与反馈

19 3.4.4 监督评价与纠正

20 3.5 风险管理

20 3.5.1 风险管理概况

20 3.5.2 风险状况.21 3.5.3 风险管理.24

4 报告期末及上一年度末的比较式会计报表.20 4.1 自营资产

26 4.1.1 会计师事务所审计意见全文.26 4.1.2 资产负债表.29 4.1.3 利润表.29 4.1.4 所有者权益变动表

31 4.2 信托资产

32 4.2.1 信托项目资产负债汇总表.32 4.2.2 信托项目利润及利润分配汇总表.33

5 会计报表附注

34 5.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明

34 5.1.1 会计报表不符合会计核算基本前提的事项.34 5.1.2 纳入合并会计报表范围的子公司

34 5.2 重要会计政策和会计估计说明

34 5.2.1 计提资产减值准备的范围和方法.34 5.2.2 金融资产四分类的范围和标准.34 5.2.3 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算方法.36 5.2.4 可供出售金融资产核算方法.37 5.2.5 持有至到期投资核算方法.37 5.2.6 长期股权投资核算方法.37 5.2.7 投资性房地产核算方法.38 5.2.8 固定资产计价和折旧方法.38 5.2.9 无形资产计价及摊销政策.39 5.2.10 长期应收款的核算方法.39 5.2.11 长期待摊费用的摊销政策.40 5.2.12 合并会计报表的编制方法.40 5.2.13 收入确认原则和方法.40 5.2.14 所得税的会计处理方法.41 5.2.15 信托报酬确认原则和方法.42 5.3 或有事项说明.42 5.4 重要资产转让及其出售的说明

43 5.5 会计报表中重要项目的明细资料

44 5.5.1 自营资产经营情况

44 5.5.2 信托财产管理情况

45 5.6 关联方关系及其交易的披露

48 5.6.1 关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策.48 5.6.2 关联交易方情况

48 5.6.3 公司与关联方的重大交易事项.48 5.6.4 逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及公司为关联方担保发生或即将发生 垫款的详细情况.49 5.7 会计制度的披露.49

6 财务情况说明书

51 6.1 利润实现和分配情况.51 6.2 主要财务指标.51 6.3 对公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

52 6.4 公司净资本情况.52

7 特别事项揭示

53 7.1 前五名股东报告期内变动情况及原因.53 7.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因.53 7.2.1 董事变动情况

53 7.2.2 监事变动情况

53 7.2.3 高级管理层变动情况.54 7.3 变更注册资本、变更注册地址或公司名称、公司分立合并事项.54 7.4 公司的重大诉讼事项.54 7.4.1 重大未决诉讼事项

54 7.4.2 以前年度发生,于本报告年度内终结的诉讼事项.54 7.4.3 本报告年度发生,于本报告年度内终结的诉讼事项.54 7.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况

55 7.6 公司对中国银保监会及其派出机构整改意见的整改情况.55 7.7 公司重大事项临时报告的简要内容.55 7.8 社会责任履行情况.55 7.8.1 企业公民职责履行

55 7.8.2 消费者权益保护

57 7.9 中国银保监会及其派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息.57

1 1 公司概况 1.1 公司简介 1.1.1 公司历史沿革 公司始创于

1979 年.1986 年5月,经中国人民银行《关于成立中国工商银行重庆 信托投资公司的批复》 (银复[1986]113 号)批准,成立中国工商银行重庆信托投资公 司.1992 年3月,经中国人民银行重庆市分行和重庆市经济体制改革委员会《关于完 善中国工商银行重庆信托投资公司股份制体制有关问题的批复》 (重人行发[92]字第

66 号)同意改制为股份有限公司.1998 年1月,经中国人民银行《关于中国工商银行重 庆信托投资股份有限公司变更受让单位及更名等有关事宜的批复》批准,中国工商银 行转让其所持公司股份给新产业投资股份有限公司,之后公司更名为 重庆新华信托 投资股份有限公司 .2001 年10 月,公司按照中国人民银行的要求首批完成重新登记, 同时报经中国人民银行批准,公司增资扩股至

5 亿元;

同年

12 月,经中国人民银行重 庆营业管理部批准,公司更名为 新华信托投资股份有限公司 .2007 年9月,经中国 银行业监督管理委员会批准,公司更名为 新华信托股份有限公司 .2008 年8月,经 中国银监会《关于新华信托股份有限公司吸收巴克莱银行有限公司入股及股权结构调 整有关事项的批复》 (银监复[2008]327 号) 批准, 公司于

2009 年1月增资扩股至 6.2112 亿元.2012 年8月,经重庆银监局《关于新华信托股份有限公司变更注册资本及修改<

公司章程>

等有关事项的批复》 (渝银监复[2012]70 号)批准,公司于

2012 年12 月将 部分未分配利润转增为注册资本,转增后公司注册资本为

12 亿元.2015 年6月23 日, 经重庆银监局《关于新华信托增资扩股、股权结构调整及章程修订的批复》 (渝银监复 [2015]62 号)核准,公司增加注册资本

30 亿元,注册资本达到

42 亿元. 1.1.2 公司法定中、英文名称及缩写 公司法定中文名称:新华信托股份有限公司 中文名简称:新华信托

2 公司法定英文名称:NEW CHINA TRUST CO., LTD. 英文名缩写:NCT 1.1.3 公司法定代表人 李桂林 1.1.4 公司注册地址、邮政编码、国际互联网网址、电子信箱 公司注册地址:重庆市江北区北城一路

6 号 邮政编码:400023 国际互联网

网址:http://www.nct-china.com 电子信箱:[email protected] 1.1.5 公司信息披露事务人员 公司信息披露事务负责人:姜志 公司信息披露事务联系人:王文文 联系

电话: (86)023

6379 9193 传真: (86)023

6379 2460 电子信箱:[email protected] 1.1.6 公司选定的信息披露报纸、公司年度报告备置地点 公司选定的信息披露报纸: 《上海证券报》 《金融时报》 公司年度报告备置地点:重庆市江北区北城一路

6 号1.1.7 公司其他资料 公司聘请的会计师事务所:大信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市海淀区知春路

1 号学院国际大厦

22 层 邮政编码:400010

3 1.2 公司组织结构 图1-1 公司组织结构示意图

4 2 公司治理 2.1 公司治理结构 2.1.1 股东 报告期末,公司股东总数为

6 名,即上海珊瑚礁信息系统有限公司(以下简称 珊 瑚礁 )、上海纪辉资产管理有限公司(以下简称 纪辉 )、新产业投资股份有限公司(以 下简称 新产业 )、北京宏达信资产经营有限公司(以下简称 宏达信 )、人和投资控 股股份有限公司(以下简称 人和 ) 、巴克莱银行有限公司(Barclays Bank PLC,以下 简称 巴克莱 ) . 股东间关联关系情况:无. 表2-1 公司全部股东简要情况介绍 股东名称 持股比例(%) 法定代表人 注册资本 注册地址 主要经营业务及报告年度主要财务情况 珊瑚礁 40.00 杭磊 170,000.00 万元 人民币 上海市浦东 上钢三村

45 号甲

1043 室 计算机、 电子专业技术领域内的 四技 服务,电子设备及产品、电气设备 的销售. 【依法须经批准的项目,经相关 部门批准后方可开展经营活动】 主要财务情况:总资产 423,023.14 万元,总负债

0 元,所有者权益 423,023.14 万元. 纪辉 21.43 吴军安 100,000.00 万元 人民币 中国(上海) 自由贸易试 验区浦东大 道2123 号3E-1795 室 资产管理 (除金融业务) , 投资管理, 投资咨询、企业管理咨询(除经纪) ,贸 易经纪与代理 (除拍卖) , 企业形象策划, 市场信息咨询与调查(不得从事社会调 查、社会调研、民意调查、民意测验) , 实业投资,产权经纪. 【依法须经批准的 项目,经相关部门批准后方可开展经营 活动】 主要财务情况:总资产 402,980.63 万元,总负债 2.21 万元,所有者权益 402,978.42 万元.

5 新产业 17.33 翁先定 190,000.00 万元 人民币 深圳市福田 区振兴路

3 号建艺大厦

17 楼 投资兴办实业(具体项目另行申 报) ;

投资咨询;

工程咨询(凭工程咨询 资质证书开展咨询业务) . 主要财务情况:总资产 410,901.83 万元,总负债 86,510.46 万元,所有者权 益324,391.37 万元. 宏达信 10.00 管莉 230,000.00 万元 人民币 北京市东城 区王府井大 街218-1 号B401 资产管理;

投资管理;

技术咨询、 技术开发、技术转让、技术服务. 主要财务情况:总资........