PDF《新乡市中天新能源科技股份有限公司 2019 年第一季度报告》

新乡市中天新能源科技股份有限公司

2019 年第一季度报告 公告编号:2019-015 证券代码:870309 证券简称:中天新能 主办券商:中泰证券

2019 一季度报告 中天新能 NEEQ :

870309 新乡市中天新能源科技股份有限公司 Xinxiang Zhongtian New Energy Technology Co.

, LTD. 新乡市中天新能源科技股份有限公司

2019 年第一季度报告

1 目录

一、 重要提示.3

二、 公司基本情况.4

三、 重要事项.8

四、 财务报告.11 新乡市中天新能源科技股份有限公司

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2 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、中天新能 指 新乡市中天新能源科技股份有限公司 河南凤鸾 指 河南凤鸾企业管理中心(有限合伙),为公司股东 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 三会 指 股东大会、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指2019 年第一季度 新乡市中天新能源科技股份有限公司

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一、 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 公司负责人张学红、主管会计工作负责人王俊平及会计机构负责人(会计主管人员)王俊平保证季 度报告中财务报告的真实、准确、完整. 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 √否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 是 √否 是否存在豁免披露事项 是 √否 【备查文件目录】 文件存放地点 公司董事会秘书办公室 备查文件 1.载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员) 签名并盖章的财务报表 2.2019 年第一季度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿 新乡市中天新能源科技股份有限公司

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二、 公司基本情况

(一) 基本信息 公司中文全称 新乡市中天新能源科技股份有限公司 英文名称及缩写 Xinxiang Zhongtian New Energy Technology Co., LTD. 证券简称 中天新能 证券代码

870309 挂牌时间

2016 年12 月16 日 普通股股票转让方式 集合竞价转让 分层情况 创新层 法定代表人 张学红 董事会秘书或信息披露负责人 和明莉 是否具备全国股转系统董事会秘书 任职资格 是 统一社会信用代码 91410721680761865K 注册资本(元) 35,820,000 注册地址 河南省新乡市新乡县大召营镇产业聚集区 电话 0373-5467999 联系地址及邮政编码 河南省新乡市新乡县大召营镇产业聚集区

453000 主办券商 中泰证券 会计师事务所 不适用 签字注册会计师姓名 不适用

(二) 主要财务数据 单位:元 报告期末 上年度末 报告期末比上年度 末增减比例 总资产 97,511,069.22 93,193,911.92 4.63% 归属于挂牌公司股东的净资产 61,111,424.49 60,245,606.77 1.44% 资产负债率(母公司) 37.33% 35.35% - 资产负债率(合并) - 本报告期 上年同期 本报告期比上年同 期增减比例 营业收入 15,460,679.56 12,268,678.04 26.02% 归属于挂牌公司股东的净利润 866,815.22 480,611.17 80.36% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 866,665.22 480,611.17 80.33% 新乡市中天新能源科技股份有限公司

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5 损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 702,305.81 897,663.64 -21.76% 基本每股收益(元/股) 0.02 0.01 100.00% 稀释每股收益(元/股) 0.02 0.01 100.00% 加权平均净资产收益率(依据归属于 挂牌公司股东的净利润计算) 1.43% 0.89% - 加权平均净资产收益率(依据归属于 挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算) 1.43% 0.89% - 财务数据重大变动原因: √适用 不适用

1、报告期内,公司实现营业收入 15,460,679.56 元,较上年同期增加了 3,192,001.52 元,主要是由于 国家对新能源汽车倡导的持续推广,市场对锂电池的需求持续加大,公司积极拓展销售市场,虽原材料 碳酸锂价格下降,产品销售价格随之下降,报告期内产品销量较上年同期翻番,使总体收入增长了 26.02%;

报告期内,公司发生营业成本 11,621,413.96 元,较上年同期增加了 2,366,863.50 元,主要 是随着收入的增加对应结转的成本随之增加所致;

报告期内,公司毛利率为 24.83%,较上年同期增加了 0.26 个百分点,毛利率基本持平.

2、报告期内,公司归属于挂牌公司股东的净利润较上年同期增长了 386,204.05 元,增长率 80.36%,净 利润增加主要原因是本期公司产品销量较去年同期有大幅增长,同时报告期研发费用投入较上年同期研 发费用投入减少了 461,044.13 元所致. 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 √不适用 非经常性损益项目和金额 √适用 不适用 单位:元 项目 金额 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 200.00 非经常性损益合计 200.00 所得税影响数 50.00 少数股东权益影响额(税后) 0.00 非经常性损益净额 150.00 新乡市中天新能源科技股份有限公司

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(三) 报告期期末的普通股股本结构、普通股前十名股东情况 单位:股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限 售条 件股 份 无限售股份总数 15,192,916 42.41% 999,584 16,192,500 45.21% 其中:控股股东、实际控制 人6,430,750 17.95% 25,500 6,456,250 18.02% 董事、监事、高管 6,516,250 18.19% 26,250 6,542,500 18.26% 核心员工 1,112,000 3.10%

0 1,112,000 3.10% 有限 售条 件股 份 有限售股份总数 20,627,084 57.59% -999,584 19,627,500 54.79% 其中:控股股东、实际控制 人19,394,250 54.14% -25,500 19,368,750 54.07% 董事、监事、高管 19,653,750 54.87% -26,250 19,627,500 54.79% 核心员工

0 0%

0 0% 总股本 35,820,000 -

0 35,820,000 - 普通股股东人数

74 普通股前十名股东情况 序号股东名称 期初持股 数 持股变动 期末持股 数 期末持 股比例% 期末持有 限售股份 数量 期末持有 无限售股 份数量

1 张学红 23,351,000

0 23,351,000 65.19% 17,513,250 5,837,750

2 河南凤鸾企业管理中心(有限 合伙) 2,920,000

0 2,920,000 8.15%

0 2,920,000

3 刘琦2,474,000

0 2,474,000 6.91% 1,855,500 618,500

4 梁兴江 1,572,000

0 1,572,000 4.39%

0 1,572,000

5 孙越1,280,000

0 1,280,000 3.57%

0 1,280,000

6 戴庆泽 1,268,000

0 1,268,000 3.54%

0 1,268,000

7 刘德慧 1,058,000

0 1,058,000 2.95%

0 1,058,000

8 姜浩然 1,002,000

0 1,002,000 2.80%

0 1,002,000

9 戴飞300,000

0 300,000 0.84%

0 300,000

10 沈庆飞 190,000

0 190,000 0.53% 142,500 47,500 合计 35,415,000

0 35,415,000 98.87% 19,511,250 15,903,750 前十名股东间相互关系说明: 前十名股东间相互关系说明:张学红、刘琦是夫妻关系;

戴庆泽与戴飞为姐弟关系;

河南凤鸾为公 司的持股平台,目前无实际经营,张学红为河南凤鸾有限合伙人,占有 59.98%的合伙份额;

刘琦是河南 凤鸾执行事务合伙人,占有 6.84%的合伙份额;

刘德慧与刘琦为兄弟关系. 新乡市中天新能源科技股份有限公司

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(四) 截至报告期末优先股的基本情况 适用 √不适用

(五) 截至报告期末债券发行的基本情况 适用 √不适用 债券违约情况: 适用 √不适用 新乡市中天新能源科技股份有限公司

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三、 重要事项

(一) 重要事项的合规情况 √适用 不适用 事项 报告期内是 否存在 是否经过内 部审议程序 是否及时履 行披露义务 临时公告查 询索引 诉讼、仲裁事项 是 不适用 不适用 不适用 对外担保事项 是 已事前及时 履行 是2018-007 控股股东、实际控制人或其关联方占用资金 否 对外提供借款事项 否 日常性关联交易事项 否 偶发性关联交易事项 否 须经股东大会审议的收购、出售资产、对外 投资事项或者本季度发生的企业合并事项 否 股权激励事项 否 股份回购事项 否 已披露的承诺事项 是 不适用 不适用 不适用 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押 的情况 是 不适用 不适用 不适用 被调查处罚的事项 否 失信情况 否 重要事项详情及自愿披露的其他重要事项 √适用 不适用 1. 诉讼、仲裁事项 公司作为原告,起诉安徽瑞科玛电池有限公司(以下简称 安徽瑞科玛 )买卖合同纠纷一案,于2019 年2月26 日立案.2018 年3月5日,经河南省新乡市牧野区人民法院依法审理和调解后,公司和 安徽瑞科玛达成如下一致协议:由安徽瑞科玛向公司支付所欠货款 481,216.45 元,本报告期末,安徽 瑞科玛已支付全部货款. 2.对外担保事项 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 √否 单位:元 担保对象 担保金额 担保期间 担保类 型 责任类 型 是否履 行必要 决策程 是否关 联担保 新乡市旭日电源 材料有限公司 3,000,000.00 2018.05.04-2022.05.03 保证 连带 是否合计 3,000,000.00 对外担保分类汇总: 新乡市中天新能源科技股份有限公司

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9 项目汇总 余额 公司对外提供担保(包括公司、子公司的对外担保,不含公司对子公司的担保) 3,000,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额 0.00 公司担保总额超过净资产 50%(不含本数)部分的金额 0.00 清偿和违规担保情况: 公司未发生代为清偿和违规担保情况. 3.承诺事项的履行情况

1、公司在申请挂牌时,公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具了《避免 同业竞争的承诺函》 ,如本人、本人关系密切的家庭成员或者本人实际控制的其他企业违反上述承诺 和保证,本人将依法承担由此给公司造成的一切经济损失.报告期内公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均严格履行了上述承诺,未有与公司同业竞争的情况.

2、公司在申请挂牌时,公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具了《减少和规 范关联交易的承诺函》 ,报告期内,公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均严格 履行了上述承诺,未有违规关联交易的情况发生. 4. 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产 权利受限 类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 固定资产-机器设备 抵押 4,186,297.42 4.29% 抵押借款 固定资产-房屋 抵押 3,525,237.52 3.62% 抵押借款 无形资产-土地使用权 抵押 3,309,030.65 3.39% 抵押借款 总计 - 11,020,565.59 11.30% -

(二) 报告期内公司承担的社会责任情况 √适用 不适用 公司把公司的发展放在首要位置,严把产品质量,做好企业管理,争取企业利润最大化,同时,公 司把职工身体健康放在首位,定期体检,积极做到对公司全体股东及员工负责. 公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置,公司积极配合政府各个部门,做好对社会有益的工 作,支持企业所在乡镇文化建设事业,积极配合环保部门工作,进行污染防治,贯彻绿色发展理念、实 现可持续发展.公司一直秉持认真经营、兢兢业业的态度,为发展实体经济、促进地方经济繁荣贡献力 量.

(三) 利润分配与公积金转增股本的情况 1. 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 新乡市中天新能源科技股份有限公司

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10 适用 √不适用 2. 报告期内的权益分派预案 适用 √不适用

(四) 董事会秘书变动情况及任职资格的说明 适用 √不适用 新乡市中天新能源科技股份有限公司

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四、 财务报告

(一) 财务报告的审计情况 是否审计 否

(二) 财务报表 1. 资产负债表 单位:元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产: 货币资金 1,811,707.49 4,328,126.15 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 48,118,424.52 44,........