PDF《一、项目基本情况》

目录前言.

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一、项目基本情况.2

(一)区域情况介绍.2

(二)陕西省未来棚户区改造工作整体规划情况.6

(三)项目情况.7

二、项目投资估算及资金筹措方案.14

(一)项目投资概算.15

(二)资金筹措方案.20

三、项目预期收益、成本及融资平衡情况.26

(一)与项目相关的收支情况.26

(二)资金测算平衡表.30

(三)其他需要说明的事项.34

四、项目风险评估及控制措施.34

(一)影响项目收益和融资平衡结果的风险因素.34

(二)主要风险控制措施.35

五、债券发行方案.37

(一)发行依据.37

(二)发行计划.38

(三)发行场所.38

(四)品种和数量.38

(五)时间安排.38

(六)上市安排.38

(七)兑付安排.38

(八)发行费.38

(九)招投标.39

(十)分销.39 (十一)发行款缴纳.39

六、信息披露计划.39

(一)每期债券发行日五个工作日之前披露.39

(二)每期债券发行结束当日披露.39

(三)每期债券每个付息日五个工作日之前披露.40

(四)每期债券兑付日五个工作之前披露.40

(五)每期债券存续期内定期披露内容.40

(六)每期债券存续期内随时披露内容.40

1 前言2017 年, 财政部印发了 《关于试点发展项目收益与融资自求平衡的地方政府专项债券品种 的通知》 (财预〔2017〕89 号) ,围绕健全规范的地方政府举债融资机制,依法完善专项债券管 理,着力发展实现项目收益与融资自求平衡的专项债券品种.同时,在2018 年3月份,财政 部和住房城乡建设部联合发布《关于印发 的通知》 (财预〔2018〕28 号) ,对完善地方政府专项债券管理,规范棚户区改造融资行为,坚 决遏制地方政府隐性债务增量,有序推进试点发行地方政府棚户区改造专项债券工作,探索建 立棚户区改造专项债券与项目资产、收益相对应的制度提供了政策性依据文件,进一步发挥政 府规范适度举债改善群众住房条件的积极作用.根据省住房和城乡建设厅和省财政厅统一部 署,组织各市、县(区)棚改部门、财政局开展

2019 年陕西省地方政府专项债券需求项目的 上报工作. 陕西省财政厅和陕西省住房和城乡建设厅严格按照上报需求、项目评审、信用评级、项目 绩效、偿债分析、风险预警、债务公开、监督使用、责任追究等程序,对全省申请棚户区改造 专项债券的项目进行严格筛选管理.同时,棚改专项债券资金纳入政府性基金预算管理,并由 本级棚改主管部门专项用于棚户区改造具体项目, 明确棚户区改造专项债券资金不得用于棚户 区改造以外的项目,不得用于经常性支出,禁止任何单位和个人截留、挤占和挪用专项债券资 金,违反以上规定,严肃问责. 新 《中华人民共和国预算法》 实施以来, 陕西省严格落实 《中华人民共和国预算法》 和 《国 务院关于加强地方政府性债务管理的意见》 (国发〔2014〕43 号)等文件精神,在风险可控的 前提下依法依规适度举债,保障基础设施和民生工程合理融资需求,确保政府融资在本级财政 可承受能力范围内量力而行.本次发行棚户区改造专项收益债券(以下简称 专项债券 ) ,是 按照《中华人民共和国预算法》 《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》 (国发〔2014〕

43 号) 《财政部关于试点发展项目收益与融资自求平衡的地方政府专项债券品种的通知》 (财预 〔2017〕89 号)和《财政部试点发行地方政府棚户区改造专项债券管理办法》 (财预〔2018〕

28 号)要求,在遵循市场规则的基础上,积极探索地方政府棚户区改造资金筹措的又一重大举 措.本次专项债券还本付息来源于项目拆迁腾空土地使用权出让收入及相关租赁、物业收入, 债务风险锁定在项目之内,并按照市场规则向投资者进行详细的项目信息披露,保障投资者权 益,更好地发挥专项债券对地方稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险的支持作用.

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一、项目基本情况

(一)区域情况介绍 1.陕西省概况 陕西省简称 陕 或 秦 ,地处中国内陆腹地,黄河中游,位于东经105°29′―111°15′,北纬31°42′―39°35′之间.东邻山西、河南,西连宁夏、甘肃, 南抵四川、重庆、湖北,北接内蒙,居于连接中国东、中部地区和西北、西南的重要位置.陕 西是中华民族及华夏文化的重要发祥地之一,有秦、汉、唐等10多个政权或朝代在陕西建都, 时间长达1000余年,黄帝陵、兵马俑、延安宝塔、秦岭、华山等,是中华文明、中国革命、中 华地理的精神标识和自然标识. 经统计, 2017年底, 陕西省常住人口3835.44万人, 土地面积20.56 万平方千米. 陕西省目前设西安、宝鸡、咸阳、铜川、渭南、延安、榆林、汉中、安康、商洛10个省辖 市和杨凌农业高新技术产业示范区、西咸新区;

80个县、3个县级市和24个市辖区,县级行政 单位共107个. 2.陕西省经济发展及财政收支基本情况 陕西省结合区域经济发展和本省实际情况,根据《中华人民共和国经济和发展第十三个五 年计划纲要》等要求,制定了《陕西省国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》. 十三 五 时期(2016-2020 年),是全面建成小康社会、如期实现第一个百年目标的决战期,是 加快推进富裕陕西、和谐陕西、美丽陕西迈向更高水平的关键期.指导思想:高举中国特色社 会主义伟大旗帜,全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神,以马克思列宁主 义、毛泽东思想、邓小平理论、 三个代表 重要思想、科学发展观为指导,以习近平新时代 中国特色社会主义思想作为行动指南,坚持以 四个全面 战略布局为统领,坚持以创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念为引领,坚持以追赶超越、转型发展为主线,大力实施创新 驱动、绿色惠民、协同共享、开放融合战略,着力加强供给侧结构性改革,加快形成适应新常 态的体制机制和发展方式,统筹推进经济、政治、文化、社会、生态文明和党的建设,确保全 面建成小康社会,开创富裕陕西、和谐陕西、美丽陕西建设新局面. 十三五 时期,综合考虑未来发展趋势和条件,陕西省发展的总体目标是:到2020 年, 同步够格全面建成小康社会, 三个陕西 建设迈上更高水平.经济保持中高速增长,富裕陕 西建设提高到新阶段;

人民生活水平和质量进一步提高,和谐陕西建设迈上新的境界;

治理体 系和治理能力进一步现代化,民主法制更加健全,法治陕西扎实推进;

国民素质和社会文明程 度明显提高,陕西特色文化影响力进一步扩大;

生态环境质量显著提升,美丽陕西建设展现新 的景象.到2030 年,陕西基本迈入高收入省份行列,工业化、城镇化发展进入后期阶段,产 业发展深度融入全球分工体系,劳动生产率大幅提高,消费成为经济增长主动力,社会保障体

3 系更加完善,良好生态环境成为展示形象发力点, 各项体制机制充满活力,经济发达、文化 繁荣、人民富裕、社会和谐、生态美好的局面基本形成. 表1-1 陕西省基本经济情况表 项目

2016 年........