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成都航天模塑股份有限公司 股本演变情况及确认意见 4-5-1 成都航天模塑股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 成都航天模塑股份有限公司(以下简称 航天模塑 、 公司 、 发行人 ) 拟申请首次公开发行股票并在创业板上市,公司及全体董事、监事、高级管理人 员就公司设立以来股本演变情况做如下说明:

一、公司历次股权转让及注册资本变化情况概览

2000 年1月,燎原无线电厂和李贤荣等 2,702 名自然 人共同发起设立成都航天模塑股份有限公司.

航天模塑成立 注册资本 5,700 万元

2003 年1月,燎原无线电厂、蒋忠等 2,672 名自然人 将分别其持有的 6,075,331 股股份、11,024,669 股股份 转让给航天机电,王忠敏等

18 名自然人将其持有的 51,102 股股份转让给燎原无线电厂. 注册资本 5,700 万元

2005 年8月,杨骥将其持有的 5,005 股股份转让给燎 原无线电厂;

2005 年9月,燎原无线电厂将其持有的 1,710 万股股份转让给航天世都. 注册资本 5,700 万元

2006 年9月,航天模塑股本增加至 12,000 万元,由本 次增资时航天模塑全体股东以货币出资. 注册资本 12,000 万元

2007 年1月,航天世都将其所持有 1,754,075 股股份 转让给燎原无线电厂. 注册资本 12,000 万元 成都航天模塑股份有限公司 股本演变情况及确认意见 4-5-2

二、公司设立及股本演变情况

1、设立(2000 年1月) 发行人成立于

2000 年1月21 日,是由航天科技集团燎原无线电厂(以下简 称 燎原无线电厂 或 七一五厂 )与2,702 名自然人共同发起设立的股份 有限公司.发行人设立的具体情况如下:

1998 年6月19 日, 七一五厂第四届职代会第一次全体会议审议通过了 《成 都航天模塑股份有限公司改制设立方案》 .

1998 年12 月16 日,2,702 名自然人股东出具《发起人委托书》 ,委托李贤 荣等

36 人代表 2,702 名自然人作为出资人代表参加股东大会及公司登记注册有 关事项.

1998 年12 月18 日, 燎原无线电厂及 2,702 名自然人股东委托的代表李贤荣

2009 年7月,张济等

11 名自然人将其所持有 26.4514 万股股份转让给燎原无线电厂. 注册资本 12,000 万元

2012 年1月,航天模塑股本增加至 21,000 万元,由四 川航天集团及焦兴涛等

13 名自然人以货币出资. 注册资本 21,000 万元

2013 年1月,航天机电将其持有的 3,600 万股股份转 让给四川航天集团. 注册资本 21,000 万元

2013 年11 月, 航天世都将其所持航天模塑 3,424.5925 万股股份无偿划转给四川航天集团. 注册资本 21,000 万元

2014 年3月,焦兴涛将其所持航天模塑 2,700 万股股 份转让给曹振华、焦建、焦勃. 注册资本 21,000 万元 成都航天模塑股份有限公司 股本演变情况及确认意见 4-5-3 签署了《成都航天模塑股份有限公司发起人协议书》 ,约定燎原无线电厂与李贤 荣等 2,702 名自然人共同发起设立航天模塑,注册资本 5,700 万元,其中燎原无 线电厂出资 45,793,563 元,李贤荣等 2,702 名自然人出资 11,206,437 元.

1998 年12 月28 日,航天模塑召开创立大会暨第一次股东代表大会,审议 通过了《成都航天模塑股份有限公司章程》 、 《成都航天模塑股份有限公司筹备工 作报告》 .

1999 年2月28 日,四川智达资产评估有限责任公司出具川智评字(1999) 第02 号《资产评估报告》 ,对燎原无线电厂用以出资的资产(其下属的两个非法 人二级单位成都塑胶分厂和成都航天模具中心的流动资产、递延资产及固定资 产)进行了评估,截至

1998 年12 月31 日(评估基准日) ,委评资产评估总值为 54,178,614.93 元,相关负债评估总值为 39,099,216.21 元,净资产评估值为 15,079,398.72 元.其中委评资产、负债的明细及评估价值具体为: 项目 评估值 流动资产 33,470,257.77 货币资金 133,803.13 债权款项 25,125,138.38 存货 6,455,562.09 待摊费用 32,891.48 待处理资产损失(注1) 1,722,862.69 机器设备 20,504,185.86 递延资产 204,171.30 资产总计 54,178,614.93 负债总计 39,099,216.21 净资产 15,079,398.72 注1:其中 待处理资产损失 项目为应收账款坏账及原材料、在产品报废等,按核实无 误的清查调整数确定评估值(待委评方案规定权限上报批准后再行核销) . 注2:根据发行人发起设立时的评估报告及验资报告,上述评估资产中用以出资的资产 包括流动资产中的货币资金 133,803.13 元、债权 21,913,181.52 元(评估报告中所列债权为 25,125,138.38 元,燎原无线电厂保留了债权金额 3,211,956.86 元,燎原无线电厂用以出资的 成都航天模塑股份有限公司 股本演变情况及确认意见 4-5-4 债权为 10,813,181.52 元,转让给 2,702 名自然人并由自然人用以出资的债权金额 11,100,000 元) 、存货 6,455,562.09 元、待摊费用 32,891.48 元,机器设备 20,504,185.86 元、递延资产 204,171.30 元,资产中保留的债权以及待处理资产损失未用于出资.燎原无线电厂向发行人 转移债务 8,005,031.56 元,剩余债务未进行转移.

1999 年6月24 日,四川航天管理局出具《关于改制设立成都航天模塑股份 有限公司国有资产评估结果确认审核的报告》 (局财[1999]434 号06) ,对四川智 达资产评估有限责任公司出具川智评字(1999)第02 号《资产评估报告》及其 结果进行了确认.

1999 年3月18 日,四川航天管理局出具《关于委托批准国营燎原厂进行股 份制改造的函》 (局民[1999]335 号05) ,委托成都市政府对燎原无线电厂股份制 改造及股份公司设立等事宜进行审批.

1999 年5月19 日,中国航天工业总公司六二基地出具《关于七一五厂 改制设立成都航天模塑股份有限公司的批复》 (基民[1999]336 号08) ,同意燎原 无线电厂对成都塑胶分厂和成都航天模具中心进行股份制改造.

1999 年5月31 日,中国航天工业总公司六二基地出具《关于债权置换股 权的批复》 ,确认燎原无线电厂在贯彻落实《劳动部关于实施最低工资保障制度 的通知》 (劳部发[1994]409 号)的基础上,从职工的工资收入中集资了 1,110 万元, 用于基本建设和发展生产, 并同意燎原无线电厂在实施股份制改造的过程中, 将原从职工收入中集资的 1,110 万元债权转换成股权.

1999 年8月18 日,成都锦城会计师事务所出具成锦业(1999)字第

106 号 《验资报告》验证,截至

1999 年8月13 日止,航天模塑(筹)已收到发起人股 东投入的股本 5,700 万元,出资构成如下(单位:元) : 股东 固定资产 流动资产及递 延资产 债务转移 现金出资 ........