PDF《江苏华昌化工股份有限公司 关于非公开发行限售股上市流通的...》

证券代码:

002274 证券简称: 华昌化工 公告编号: 2018-031 江苏华昌化工股份有限公司 关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任.

特别提示:

1、本次解除限售股份上市流通日期为:2018 年8月31 日.

2、 本次解除限售股份的数量为 135,000,000 股, 占公司总股本的 21.2629%.

一、公司非公开发行股票概况

1、2014 年10 月24 日,江苏华昌化工股份有限公司(以下简称"公司" ) 召开第四届董事会第十四次会议, 审议通过了关于本次非公开发行股票的相关议 案;

2、2014 年11 月11 日,公司召开了

2014 年第一次临时股东大会,审议通 过了关于本次非公开发行股票的相关议案;

3、2015 年6月3日,证监会发行审核委员会会议通过了华昌化工非公开发 行股票申请;

4、2015 年7月15 日,证监会下发《关于核准江苏华昌化工股份有限公司 非公开发行股票的批复》 (证监许可[2015]1659 号) ,核准了公司本次非公开发 行;

5、公司于

2015 年8月进行了非公开发行,发行对象及认购数量如下: 序号 发行对象 认购数量(万股)

1 苏州华纳投资股份有限公司 4,000.00

2 西藏瑞华资本管理有限公司 7,000.00

3 深圳市前海银叶创富投资企业(有限合伙) 2,500.00 合计 13,500.00 上述各发行对象认购的本次发行的股份限售期为

36 个月.该限售期从上市 首日

2015 年8月31 日起计算.

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 自本次限售股形成后截至本公告发布之日,公司未发生配股、公积金转增股 本等事项,公司的股本总数未发生变化.

三、本次申请解除限售股份的股东承诺及承诺履行情况

1、根据《上市公司证券发行管理办法》 、 《上市公司非公开发行股票实施细 则》 、及深交所等有关规定,参与公司非公开发行股票认购的

3 名认购对象苏州 华纳投资股份有限公司、西藏瑞华资本管理有限公司、深圳市前海银叶创富投资 企业(有限合伙)承诺: (1)根据《上市公司证券发行管理办法》等规定,本次认 购的股份进行锁定处理,并承诺上述股份自上市首日起,36 个月内不转让. (2) 参与本次非公开发行的资金来源为合法拥有和取得或自筹的资金, 最终出资不包 含任何杠杆融资结构化设计产品.

2、本次申请解除股份限售的股东在承诺期限内严格履行了在非公开发行股 份中的承诺.

3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,亦 不存在违规对外担保.

四、本次解除限售股份上市流通安排

1、本次解除限售股份上市流通日期为:2018 年8月31 日.

2、 本次解除限售股份的数量为 135,000,000 股, 占公司总股本的 21.2629%.

3、本次解除限售股份的股东数量为

3 名.

4、限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下: 序号股东名称 证券账户代 码 持有有限售条 件的股份数量 (股) 本次解除限售条 件的股份数量 (股) 占公司总 股本比例 (%)

1 苏州华纳投资股份有限 公司

0800090258 40,000,000 40,000,000 6.3001

2 西藏瑞华资本管理有限 公司

0800192492 70,000,000 70,000,000 11.0252

3 深圳市前海银叶创富投 资企业(有限合伙)

0800220795 25,000,000 25,000,000 3.9376 合计 135,000,000 135,000,000, 21.2629

五、备查文件

1、限售股份上市流通申请书;

2、限售股份上市流通申请表;

3、股份结构表和限售股份明细表;

特此公告. 江苏华昌化工股份有限公司董事会

2018 年8月28 日