PDF《岳贤平》

[收稿日期]

2010 01

24 [基金项目]国家自然科学基金项目( 70973057) , 教育部人文社会科学研究规划项目( 08JA790069) [作者简介]岳贤平( 1970― ) , 男, 安徽和县人, 南京信息工程大学经济管理学院副院长, 副教授, 博士, 从事知识产权管理和契约理论研究.

第25 卷第6 期2010 年11 月审计与经济研究JOURNAL OF AUDIT &

ECONOMICS Vol. 25,No.

6 Nov. ,2010 基于产品产出水平的技术许可转让定价机制研究 岳贤平 ( 南京信息工程大学 经济管理学院, 江苏 南京 210044) [ 摘要]利用现代契约经济学的分析方法, 从机制设计的角度对两种技术产品产出水平条件下的技术许可转 让定价机制进行了分析.通过分析发现, 在对称信息条件下, 技术所有者对具有较高产出水平的技术使用者在进 行技术许可时收取较高的固定费用;

在技术使用者存在道德风险时, 技术许可转让的定价形式是一种纯固定费用 形式;

相对于对称信息情况, 具有较高产出水平的技术使用者给技术所有者带来的收益是相对降低的, 而技术使用 者从事较高程度投入的技术产业化行为给其带来的收益则是相对增加的. [关键词]技术许可;

转让定价;

道德风险;

产出水平 [中图分类号]F273, F49, G203 [文献标识码]A [文章编号]

1004 4833( 2010)

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一、引言 技术合同的关键是技术的价格条款问题, 在实 践中价格条款大多采用一次总付或分期支付的固定 费用、 状态依存的可变费用以及 可变费用 + 固定费 用 等不同组合的形式.从机制设计的角度探讨价 格条款的内在经济规律, 成为国内外学者们努力研 究的一个领域, 特别是随着世界范围内对知识产权 保护力度的加大, 有关技术许可合同(或契约)中价 格条款的研究便成为其重点. 对技术许可进行基于经济学的研究, 国外大约 是从20 世纪80 年代开始的.这种研究包括理论研 究和实证研究两个部分[ 1].理论研究着重于技术许 可的报酬理论和策略性行为理论的平行或交叉研 究, 而实证研究因数据可获得性的原因则相对较少. 作为技术许可经济学一个分支的技术许可转让定价 研究几乎是同步进行的, 它是从技术交易后技术产 业化前后信息对称与否的角度大体上沿着对称信息 和不对称信息两个方向展开研究的. 由于对称信息条件一般是作为一种标尺在不对 称信息的框架内顺便进行说明, 所以从技术许可转 让价格确定的角度来看, 单独的研究并不多见, 但如 果考虑技术所有者也是技术产品市场参与者的情 况, 并同时将被许可技术区分为激烈和非激烈两种, 那么技术所有者在对固定费用的技术许可契约和可 变费用的技术许可契约进行选择时, 一般认为激烈 的成本降低的技术运用, 将使竞争者失去产品价格 优势而被挤出市场, 从而使用激烈技术的企业成为 市场垄断者.于是, 技术许可行为的产生便是不必 要的.但对于非激烈的技术, 一个一般性的结论是: 可变费用的技术许可契约将优于固定费用的技术许 可契约[

2 3].另外, 如果将技术产品区分为同质产品 和差异化产品, 则进一步的结论包括: 当产品接近完 全替代时, 对技术所有者来说, 采取技术许可方式将 优于其他方式, 甚至技术所有者还愿意许可一个激 烈的变革技术[ 2]. 在不对称信息条件下,Kamien 和Tauman 利用 博弈论模型对最优技术许可方式进行了比较研 究[ 4].他们的研究表明, 当技术产品的市场需求是 线性时, 一级价格拍卖要优于含有可变费用和固定 ・

3 8 ・ 费用的技术许可契约.Aoki 和Tauman 则在 Kamien 和Tauman 研究的基础上构造了一个三阶段博弈模 型, 讨论了存在溢出效应的情况[ 5].他们都考虑了 技术产品市场的风险, 但从技术使用者的角度来看, 技术再生产过程中也存在较大的不确定性.那么, 当存在技术产品生产和市场两种风险时, 技术许可 转让价格形式将如何变化?Bousquet 等的分析表 明: 由于参数变动范围的多重性决定了价格形式的 复杂性, 特别是在技术产品市场不确定性的条件下, 固定费用和 可变费用 + 固定费用 这两种形式在大 多数情况下会被采用[ 6].这个结论也得到了其他学 者的支持[ 7]. 逆向选择作为不对称信息条件下的经济理论也 开始用于技术许可相关问题的分析.Horstman 和Markuse 就对技术使用者拥有技术产品市场私人信 息时的技术许可的逆向选择问题进行了分析[ 8];

而Gallini 和Wright 则对假定了技术所有者拥有被许可 技术的质量信息时的逆向选择问题进行了分析, 他 们认为技术许可中的可变费用是作为一种传递质量 的信号, 可以成为克服逆向选择问题的手段[ 9]. 在信息不对称条件下, 技术许可过程中会有很 多因素引起道德风险的产生, 比如在考虑技术许可 中的技术诀窍问题时, 由于技术所有者对技术诀窍 有强势理解能力, 道德风险往往会存在于技术所有 者一边.Machostadler 等则对上述问题进行了基于 技术所有者是否有积极传授技术诀窍的目的的模型 化处理[ 10].他们认为当技术转让价格只包含一个固 定费用时, 许可方没有积极性继续努力并传授技术 诀窍;

但当技术转让价格不仅包含一个固定费用而 且包含可变费用时, 许可方才有传授技术诀窍的积 极性, 其努力程度将取决于被许可方对技术的使用 效率.Machostadler、 Bousquet 等大体上得出了 固 定费用 + 可变费用 的形式在信息不对称的条件下 常被技术所有者所采用的结论[ 6, 10].Horstman 和Markuse 却假定道德风险存在于被许可方, 即在假定 技术产品市场信息是被许可方的私人信息时而得出 了类似的结论[ 8].Antelo 假定了一个没有生产能力 但拥有工艺技术的企业面对两个被许可企业且假定 对工艺技术的未来价值许可双方无事前信息、 被许 可企业的生产成本结构和工艺技术的应用产出是私 人信息时, 对于技术所有者来说, 一次总付方式优于 可变费用方式[ 11].Choi 则在一个不同于一般的双 边道德风险框架内, 即技术许可双方都拥有技术及 其产品的私人市场信息, 本着对跨国技术许可和外 商直接投资的比较分析的目的, 讨论了许可契约的 可变费用比率的优化问题[ 12]. 国内关于技术许可转让定价机制的研究主要包 括不确定条件下的技术许可转让定价机制研究[ 13]、 基于技术使用者的替代性投入行为而产生的道德风 险条件下的技术许可转让定价机制研究[ 14]、 逆向选 择条件下的排他性和非排他性技术许可转让定价机 制研究[

15 16]、 异质产品条件下技术许可转让定价机 制研究[ 17]以及技术标准成员中技术许可转让定价机 制研究[ 18]等.这些研究为本文提供了创新研究的 思路. 本文........