PDF《中银证券价值精选灵活配置》

中银证券价值精选灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 基金管理人:中银国际证券股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 招募说明书 重要提示 中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称 本基金 )由中银证券 保本

1 号混合型证券投资基金转型而来.

中银证券保本

1 号混合型证券投资基金由中银国际 证券股份有限公司(以下简称 基金管理人 )依照有关法律法规及约定发起,并经中国证 券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )2016 年3月29 日证监许可[2016]623 号文准 予注册, 《中银证券保本

1 号混合型证券投资基金基金合同》 于2016 年4月29 日正式生效. 中银证券保本

1 号混合型证券投资基金以每三年为一个保本周期,第一个保本周期自

2016 年4月29 日至

2019 年4月29 日.由于保本周期届满时,中银证券保本

1 号混合型证券投 资基金不符合保本基金存续的条件, 根据 《中银证券保本

1 号混合型证券投资基金基金合同》 的约定转型为 中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金 . 同时, 基金的投资目标、 投资范围、 投资策略以及基金费率等相关内容也将根据 《中银证券保本

1 号混合型证券投资 基金基金合同》 的约定作相应修改. 转型后的中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基 金已经中国证监会备案, 《中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自2019 年5月10 日起生效,原《中银证券保本

1 号混合型证券投资基金基金合同》自同一日 起失效. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会备 案, 但中国证监会对中银证券保本

1 号混合型证券投资基金募集的注册以及对转型后的本基 金的备案, 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证, 也不表明投 资于本基金没有风险. 证券投资基金(以下简称 基金 )是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险. 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期 的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承 担基金投资所带来的损失. 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理风险、流 动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等等.此外,本基金的投资范围 中包括中小企业私募债券, 该券种具有较高的流动性风险和信用风险, 可能增加本基金总体 风险水平. 本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金, 而低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种. 投资者应当认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险 收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资 者的风险承受能力相适应. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保 招募说明书 证本基金一定盈利, 也不保证最低收益. 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人 提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险,由投资者自行负担. 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构申购和赎回基金,基 金销售机构名单详见本《招募说明书》以及相关公告. 招募说明书 目录第一部分绪言

1 第二部分释义

2 第三部分基金管理人

6 第四部分基金托管人

14 第五部分相关服务机构.17 第六部分基金的历史沿革.20 第七部分基金的存续

21 第八部分基金份额的申购和赎回.22 第九部分基金的投资

31 第十部分基金的财产

37 第十一部分基金资产估值.39 第十二部分基金的收益与分配.44 第十三部分基金的费用与税收.46 第十四部分基金的会计与审计.48 第十五部分基金的信息披露

49 第十六部分风险揭示

53 第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.57 第十八部分基金合同的内容摘要.59 第十九部分基金托管协议的内容摘要.60 第二十部分对基金投资人的服务.61 第二十一部分其他应披露事项.63 第二十二部分招募说明书存放及其查阅方式.64 第二十三部分备查文件.65 附件

一、基金合同的内容摘要.66 附件

二、基金托管协议的内容摘要

83 1 第一部分 绪言 《中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称 本招募说 明书 或 《招募说明书》 )依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 )、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 《运作办法》 )、 《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 《流动性规定》 )《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称 《销售办法》 )、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 《信息披露 办法》 )和其他有关法律法规以及《中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》(以下简称 基金合同 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会备案. 基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资者欲 了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 招募说明书

2 第二部分 释义 《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:

1、基金或本基金:指中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金,本基金由中银 证券保本

1 号混合型证券投资基金转型而来.本招募说明书中与基金的募集、认购、发售等 相关的内容仅适用于转型前的中银证券保本

1 号混合型证券投资基金

2、基金管理人:指中银国际证券股份有限公司

3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》 :指《中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中银证券价值精选灵活配 置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书:指《中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及 其定期的更新

7、法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、 《基金法》 : 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过, 2012........